北京发布平台经济领域反垄断合规指引
2021-12-08 15:35:46

12月7日，《北京市平台经济领域反垄断合规指引》（2021年版）正式对外发布。针对平台经济领域竞争行為(wèi)的特点和趋势，《指引》回应了“二选一”“大数据杀熟”等互联网领域的业态和竞争行為(wèi)，旨在提高经营者垄断风险防范意识。

本《指引》由北京市市场监管发展研究中心和中國(guó)政法大學(xué)竞争法研究中心组成课题组研究制定，以《反垄断法》為(wèi)依据，根据國(guó)家市场监督管理(lǐ)总局制定的部门规章，结合國(guó)務(wù)院反垄断委员会《关于平台经济领域的反垄断指南》和实践经验，按照《反垄断法》对垄断行為(wèi)的分(fēn)类，阐述了垄断行為(wèi)的构成要件和垄断行為(wèi)的认定思路，引导企业建立和加强反垄断合规管理(lǐ)制度，自觉规范经营行為(wèi)，防范反垄断法律风险，保障企业持续健康有(yǒu)序发展。

《指引》结合互联网业态特点，就反垄断法规制的涉嫌垄断行為(wèi)的基本内容、行為(wèi)表现和风险提示进行了说明，并列举相应案例，指导平台企业进行反垄断合规管理(lǐ)。

《指引》共列举12个案例和8个示例，真实案例来源中國(guó)及欧盟、美國(guó)反垄断执法机构公开的处罚案件，其中中國(guó)案例8个、美國(guó)及欧盟案例4个，真实案例為(wèi)避免误解，不指出经营者名称。编写了8个模拟示例，针对平台经济领域经营者具有(yǒu)违法可(kě)能(néng)性的行為(wèi)采取模拟示例的形式，经营者根据示例行為(wèi)描述，检视自身行為(wèi)合规，提高垄断风险识别能(néng)力。

针对平台经济领域竞争行為(wèi)的特点和趋势，《指引》回应了“二选一”、“大数据杀熟”等互联网领域的业态和竞争行為(wèi)。

《指引》指出，平台经济领域经营者与交易相对人可(kě)能(néng)通过下列方式达成固定转售价格、限定最低转售价格等纵向垄断协议：利用(yòng)技术手段对价格进行自动化设定；利用(yòng)平台规则对价格进行统一；利用(yòng)数据和算法对价格等因素进行直接或者间接限定；利用(yòng)技术手段、平台规则、数据和算法等方式限定其他(tā)交易条件，排除、限制市场竞争。只要经营者从事了固定转售价格或限定最低转售价格的行為(wèi)，且不符合《反垄断法》规定的豁免情形，可(kě)能(néng)会受到反垄断执法机构的处罚（原则禁止+例外豁免原则）。

《指引》对存在潜在排除、限制竞争的纵向非价格垄断协议进行了剖析，旨在提高经营者垄断风险防范意识。比如，平台 A拥有(yǒu)海量用(yòng)户和众多(duō)流量，该平台推出合作协议和相关运营资源协议，要求合作方和 A平台签署排他(tā)性战略合作协议，在合作期间和 A平台建立独家合作关系。协议要求合作方仅可(kě)通过 A平台及其关联平台合作，未经 A平台事先许可(kě)，不得同任何其他(tā)竞争性平台开展相同或类似的合作，否则将被认為(wèi)根本违约进行追责。在协议履行过程中，平台 A并未在自身经营所需之外给予合作方资金等实质性投入，合作方也并未因与平台 A的独家合作获得优先推广等额外的流量资源。平台 A通过与众多(duō)具有(yǒu)影响力的合作方签订排他(tā)性协议，将其作為(wèi)提升用(yòng)户点击率的竞争策略，极大提升了平台的流量，严重影响了 A平台竞争者与其竞争的能(néng)力，平台 A通过排他(tā)性协议排除、限制了相关市场竞争，涉嫌构成纵向非价格垄断协议。

此外，《指引》结合平台企业特点，归纳平台经营者垄断行為(wèi)的表现形式，分(fēn)析反垄断执法考量的因素，对经营者做出15处风险预警提示，培养反垄断合规和风险预警意识。

据悉，為(wèi)确保《指引》内容的准确性和代表性，课题组经认真研究、实地调研，借鉴欧美反垄断指南的经验与模式，结合中國(guó)國(guó)情和平台经济发展水平，创新(xīn)性地采用(yòng)非法条形式并引入场景案例，并广泛征求并充分(fēn)吸纳了各方意见建议，确保《指引》能(néng)够凝聚共识、发挥实效。

《北京市平台经济领域反垄断合规指引》

（2021年版）

為(wèi)推动平台经济规范健康持续发展，提升本市平台经济领域经营者反垄断合规管理(lǐ)水平，准确研判潜在的竞争风险，维护公平竞争的市场秩序。北京市市场监管发展研究中心和中國(guó)政法大學(xué)竞争法研究中心共同组成课题组，课题组坚持以习近平新(xīn)时代中國(guó)特色社会主义思想為(wèi)指导，深入贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中、六中全会精神，认真落实党中央、國(guó)務(wù)院决策部署，坚持问题导向，以本市平台经营者做好反垄断风险防范和应对為(wèi)目标，形成《北京市平台经济领域反垄断合规指引》（2021年版，以下简称《指引》）。

一、起草(cǎo)背景

平台企业是本市数字经济的重要组成部分(fēn)。北京市互联网科(kē)技创新(xīn)企业高度聚集，几乎涵盖所有(yǒu)互联网创新(xīn)业态，全國(guó)100余家互联网独角兽企业，北京占比近50%。為(wèi)准确研判潜在的竞争风险，课题组对國(guó)務(wù)院反垄断委员会公布的《关于平台经济领域的反垄断指南》（以下简称《指南》）中的反垄断执法原则进一步细化和分(fēn)析研究，帮助平台经营者更加深刻理(lǐ)解《反垄断法》立法精神，准确把握《反垄断法》主要内容，自觉规范经营行為(wèi)，保障企业持续健康有(yǒu)序发展。

二、起草(cǎo)过程

课题组经认真研究、实地调研，借鉴欧美反垄断指南的经验与模式，结合我國(guó)國(guó)情和平台经济发展水平，创新(xīn)性地采用(yòng)非法条形式并引入场景案例。為(wèi)确保《指引》内容的准确性和代表性，召开三次反垄断领域专家、律师参加的研讨会，广泛征求并充分(fēn)吸纳了各方意见建议，确保《指引》能(néng)够凝聚共识、发挥实效。

三、总體(tǐ)特点

本《指引》以《反垄断法》為(wèi)依据，根据國(guó)家市场监督管理(lǐ)总局制定的部门规章，结合《指南》和实践经验，按照《反垄断法》对垄断行為(wèi)的分(fēn)类，阐述了垄断行為(wèi)的构成要件和垄断行為(wèi)的认定思路，引导企业建立和加强反垄断合规管理(lǐ)制度，防范反垄断法律风险。

（一）详细指导，强化合规意识
《指引》结合互联网业态特点，就反垄断法规制的涉嫌垄断行為(wèi)的基本内容、行為(wèi)表现和风险提示进行了说明，并列举相应案例，指导平台企业进行反垄断合规管理(lǐ)。
（二）以案释法，提高识别能(néng)力
《指引》共列举12个案例和8个示例，真实案例来源我國(guó)及欧盟、美國(guó)反垄断执法机构公开的处罚案件，其中我國(guó)案例8个，美國(guó)及欧盟案例4个，真实案例為(wèi)避免误解，不指出经营者名称。编写了8个模拟示例，针对平台经济领域经营者具有(yǒu)违法可(kě)能(néng)性的行為(wèi)采取模拟示例的形式，经营者根据示例行為(wèi)描述，检视自身行為(wèi)合规，提高垄断风险识别能(néng)力。
（三）回应热点，准确研判风险
针对平台经济领域竞争行為(wèi)的特点和趋势，正面回应了“二选一”、“大数据杀熟”等互联网领域的业态和竞争行為(wèi)，对存在潜在排除、限制竞争的纵向非价格垄断协议进行了剖析，旨在提高经营者垄断风险防范意识。
（四）预警提示，增强底線(xiàn)意识
《指引》结合平台企业特点，归纳平台经营者垄断行為(wèi)的表现形式，分(fēn)析反垄断执法考量的因素，对经营者做出15处风险预警提示，培养反垄断合规和风险预警意识。

四、主要内容
（一）基本框架
《指引》在《反垄断法》框架基础上，由合规建设、合规重点、行政性限制竞争行為(wèi)、配合调查、法律责任及相关法律规定组成。
（二）合规重点
结合平台领域特点，合规重点是垄断协议（横向、纵向协议）和滥用(yòng)支配地位行為(wèi)。
1、垄断协议。首先列举了经营者达成或实施横向、纵向垄断协议的表现形式，逐一进行风险提示和案例说明，其次强调可(kě)能(néng)存在被认定构成纵向非价格垄断协议的法律风险，分(fēn)析了轴辐协议和最惠國(guó)条款的反垄断执法考量因素，然后，对交换竞争性敏感信息进行提示，强调了平台经营者境外司法辖區(qū)需高度关注的风险点。
2.滥用(yòng)市场支配地位行為(wèi)。首先阐明认定滥用(yòng)市场支配地位行為(wèi)的五个步骤；其次结合平台经济领域的行业特征以及动态竞争的特点，明确相关市场界定、认定或者推定经营者具有(yǒu)市场支配地位的考量因素；然后提示识别可(kě)能(néng)构成滥用(yòng)市场支配地位的行為(wèi)，归纳提炼了具有(yǒu)平台企业特性的垄断高发行為(wèi)，并对高风险敏感行為(wèi)进行案例或示例说明。
3、经营者集中。经营者集中反垄断审查目前是國(guó)家反垄断局职权，省、自治區(qū)、直辖市市场监管部门没有(yǒu)对违法实施的经营者集中进行查处的法定职权。对经营者集中程序性申报、经营者集中救济措施予以简要说明。
4、行政性限制竞争行為(wèi)和公平竞争审查。通过列举行政机关可(kě)能(néng)实施的行政性垄断行為(wèi)，明确对涉及平台经济领域市场主體(tǐ)经济活动的规章、规范性文(wén)件和其他(tā)政策措施等应当进行公平竞争审查，强调平台经济领域经营者的风险防范与合规义務(wù)。
5.程序规定。重点在配合调查、法律责任部分(fēn)强调了平台经济领域经营者的风险防范和合规义務(wù)。

北京市市场监管发展研究中心
中國(guó)政法大學(xué)竞争法研究中心
                          2021年12月6日

来源：中國(guó)新(xīn)闻网等