王小(xiǎo)鲁：中國(guó)市场化八年进程报告 | 深度（一）
2016-05-04 16:03:09

　　在政府与市场关系方面和产品市场发育方面，还需要扭转市场化停滞或下滑的趋势，确立市场对资源配置的决定性作用(yòng)

　　王小(xiǎo)鲁 余静文(wén) 樊纲/文(wén)

　　中國(guó)市场化指数课题从2000年开始持续至今，到2011年的上一个报告為(wèi)止，共出版六个报告，系统地分(fēn)析评价了全國(guó)各省份的市场化相对进程。最近几年因為(wèi)数据和其他(tā)方面的某些困难而暂停，这次我们重新(xīn)恢复了这个课题。

　　考虑到2008年以后的某些变化具有(yǒu)趋势性，為(wèi)便于分(fēn)析问题，本报告以2008年作為(wèi)基期，对2008年以来各省份的市场化各方面变化重新(xīn)进行了数据计算和评分(fēn)。本报告的基础数据有(yǒu)两个来源，其一是权威机构的统计资料，其二是通过对各地企业进行调查取得的调查数据。

　　本报告是國(guó)民(mín)经济研究所的课题成果。该研究课题得到了中國(guó)经济改革研究基金会的资助，同时得到中國(guó)经济體(tǐ)制改革研究会、中國(guó)企业家思想俱乐部、《财经》杂志(zhì)、慧聪书院的大力支持和帮助。

　　由于所使用(yòng)的数据资料和计算基期的调整，本报告公布的过去某些年份指数评分(fēn)和排序与上一个报告（2011年报告）有(yǒu)所不同。

　　另外因2015年的详细统计数据尚未公布，本报告最后一年指数的基础统计数据来自2014年统计，调查数据来自2015年企业调查。文(wén)中最新(xīn)一年的指数仍统称2014年指数。

　　以下是中國(guó)市场化指数2015年报告的一些最主要发现及重要说明。  

　　市场化指数的构造和指标说明

　　中國(guó)市场化指数由五个方面指数组成，每个方面指数各自反映全國(guó)各省份（包括自治區(qū)和直辖市，下同）市场化的某个特定方面。它们依次是政府与市场的关系、非國(guó)有(yǒu)经济的发展、产品市场的发育程度、要素市场的发育程度、市场中介组织发育和维护市场的法制环境。

　　每个方面指数包含若干分(fēn)项指数，有(yǒu)的还有(yǒu)二级分(fēn)项指数。我们称最低一级的分(fēn)项指数為(wèi)基础指数。本报告中的市场化指数體(tǐ)系由18项基础指数构成。基础指数在基期年份采用(yòng)0－10分(fēn)的相对评分(fēn)系统，以该分(fēn)项市场化程度最高的省份為(wèi)10分(fēn)，最低的省份為(wèi)0分(fēn)，余类推。较高的评分(fēn)反映较高的相对市场化程度。后续年份评分(fēn)仍以基期年份為(wèi)基准，允许超过10分(fēn)或低于0分(fēn)。基础指数由统计数据或调查数据计算得出。方面指数由基础指数合成，总指数由方面指数合成。由于2008年之后权威机构发布的部分(fēn)统计指标没有(yǒu)更新(xīn)，此次市场化指数的构造较之前有(yǒu)所调整。中國(guó)市场化指数的整體(tǐ)构造请参阅表2。

　　指标體(tǐ)系的建立主要考虑以下两个原则：第一，由于一个分(fēn)项指数只能(néng)从某一特定角度反映市场化进程，我们对市场化每一方面都采用(yòng)两个或两个以上的分(fēn)项指数，从不同角度进行度量，以求较全面地反映市场化进程。第二，所选择的指标必须以客观数据為(wèi)基础，避免少数人主观判断，尽量避免不可(kě)靠的数据。

　　市场化指数总體(tǐ)进展和分(fēn)省排序

　　市场化总指数显示，我國(guó)的市场化进展在2008年－2011年期间出现了放缓、停滞或下降，大致自2012年以来呈现上升趋势。

　　分(fēn)省平均得分(fēn)从2008年的5.48分(fēn)上升到2014年的6.56分(fēn)，提高1.08分(fēn)（图1）。其中东部地區(qū)进步较快，提高1.65分(fēn)，中部地區(qū)提高1.31分(fēn)，东北地區(qū)提高0.83分(fēn)，西部地區(qū)提高0.54分(fēn)。西部地區(qū)进展相对较慢，与实行大规模政府投资和货币刺激政策时期对其市场化程度的影响有(yǒu)直接关系。分(fēn)地區(qū)看，2008年－2011年期间市场化程度的下降，突出发生在西部地區(qū)。

　　从方面指数来看，政府与市场的关系在整个时期有(yǒu)明显下降，平均得分(fēn)下降了1.21分(fēn)；这是导致市场化总指数在2008年-2010年期间下降的最主要原因，也影响了后来时期的市场化进展程度。

　　其他(tā)方面指数的评分(fēn)均有(yǒu)程度不等的上升。其中，非國(guó)有(yǒu)经济的发展得分(fēn)上升1.93分(fēn)，要素市场的发育程度上升1.92分(fēn)，市场中介组织的发育和法律制度环境上升2.55分(fēn)，这三方面的改善在这一时期推动了市场化进步。不过，要素市场的发育，以及维护市场的法律制度环境，在2008年－2010年期间也有(yǒu)所下降。产品市场的发育程度相对较慢，总共只上升了0.18分(fēn)（图2）。

　　可(kě)以发现政府与市场的关系方面出现下降，与2008年至2011年期间大规模政府投资和货币刺激政策有(yǒu)关。在此期间，扩张性的财政政策和货币政策对短期经济增長(cháng)发挥了拉动作用(yòng)，但不可(kě)否认也导致政府配置资源的比重上升和政府对市场干预增加，削弱了市场配置资源的作用(yòng)。该趋势一直持续到最近时期。

　　以政府支出衡量，全國(guó)各省份政府支出合计（含政府性基金支出，不含中央预算支出）占全國(guó)GDP的比重2008年為(wèi)20.7％，2014年上升到28.2％。各省份國(guó)家机关职工数合计占全國(guó)总人数比重2008年為(wèi)0.99％，2014年上升到1.17％。

　　近一两年，随着财政货币双宽松的刺激政策逐渐退出和大力度反腐，我们观察到政府与市场关系方面稍有(yǒu)改善。分(fēn)省政府支出占GDP比重2014年比2013年间微降了0.3个百分(fēn)点（但國(guó)家机关职工人数占总人数比重还在继续上升）。

　　企业调查数据表明，企业对行政审批手续方便简捷情况的评价在2008年至2012年间也在下降，显示政府干预市场的程度增加了。2014年评分(fēn)有(yǒu)所回升，但仍低于2008年评分(fēn)。

　　从图2可(kě)见，非國(guó)有(yǒu)经济的发展在2008年－2014年期间仍呈稳步上升的态势。為(wèi)市场化进展做出了贡献。

　　要素市场的发育程度、市场中介组织发育和维护市场的法治环境这两个方面指数在2008年－2011年期间发生了停滞或下降，看来也受到双宽松刺激政策的影响，而在2012年－2014年期间出现上升。

　　按各省份的市场化程度排名，2008年市场化指数排名前五位的省份依次是上海、浙江、江苏、广东和北京，2014年排名前五位的依次是浙江、上海、江苏、广东和天津（表1）。北京降到第6位，主要由于政府与市场的关系方面以及产品市场的发育程度方面有(yǒu)较大幅度下滑。天津则从第8位升至第5位，主要因為(wèi)要素市场的发育程度、市场中介组织的发育和法律制度环境有(yǒu)较明显的改善。

　　2008年市场化程度排名最后五位的省份（按从后向前的顺序）依次是西藏、新(xīn)疆、青海、甘肃和宁夏，2014年最后五位依次是西藏、青海、新(xīn)疆、甘肃和贵州。贵州由原来的第23位下滑到第27位，在政府与市场的关系以及市场中介组织的发育和法律制度环境方面有(yǒu)所退步；宁夏则由原来的第27位上升至第24位，仅在政府与市场的关系方面有(yǒu)所退步，其他(tā)方面有(yǒu)所进步。

　　2014年，排名前十位的省份中，除重庆和安徽外，都是东部省份。排在中间位置的11个省份中，有(yǒu)4个中部省份、东北3省、3个西部省份（四川、广西、陕西）和1个东部省份（河北）。排在后面十位的省份中，除海南和山(shān)西外，都是西部省份。这说明我國(guó)的市场化进程，仍然有(yǒu)很(hěn)大的地域差异，总體(tǐ)上东部地區(qū)市场化程度高，西部地區(qū)市场化程度低。

　　2008年至2014年间，虽然排名有(yǒu)升有(yǒu)降，但绝大多(duō)数省份的市场化评分(fēn)有(yǒu)不同程度的上升，其中升幅大于1.8分(fēn)的有(yǒu)浙江、江苏、广东、天津、北京、重庆、陕西；升幅小(xiǎo)于0.5分(fēn)的有(yǒu)内蒙古、云南、贵州、甘肃；新(xīn)疆、青海、西藏的评分(fēn)负增長(cháng)。这说明西部地區(qū)的市场化进展速度在总體(tǐ)上也明显慢于东部。

　　政府与市场的关系

　　该方面指数由市场分(fēn)配资源的比重、减少政府对企业的干预和缩小(xiǎo)政府规模三个分(fēn)项指数组成。该方面指数在2008年－2013年间平均评分(fēn)从6.83分(fēn)降至5.30分(fēn)， 2014年轻微回升至5.62分(fēn)，仍比2008年下降1.21分(fēn)，显示这方面市场化程度有(yǒu)所倒退。三个分(fēn)项指数评分(fēn)都有(yǒu)下降，市场分(fēn)配经济资源的比重评分(fēn)下降1.33分(fēn)，减少政府对企业的干预下降0.77分(fēn)，缩小(xiǎo)政府规模下降1.53分(fēn)。说明政府参与资源配置程度上升和政府规模扩大是导致这方面市场化程度下降的主要原因（图3）。2008年到2014年，城镇单位公共管理(lǐ)和社会组织就业人员从1335万人增加到1599万人，增幅近20％，而同时期总人口仅增長(cháng)了3％，显示政府相对规模在扩大。

　　2008年至2014年期间，只有(yǒu)广东、上海、天津的该方面评分(fēn)有(yǒu)小(xiǎo)幅上升，主要得益于减少政府对企业的干预和控制政府规模。除此以外的所有(yǒu)省份，评分(fēn)都有(yǒu)程度不等下降，有(yǒu)18个省份降幅超过1.0分(fēn)，一些西部省份更加突出，降幅超过2.0分(fēn)的省份有(yǒu)西藏、青海、新(xīn)疆、北京。北京的排名下降了11位，排名升幅最大的是重庆，主要得益于减少政府对企业的干预。下面分(fēn)析各分(fēn)项指数的变化。

　　1.市场分(fēn)配资源的比重

　　市场分(fēn)配资源的比重分(fēn)项指数得分(fēn)从2008年的8.39分(fēn)下降到2014年的7.06分(fēn)，是政府分(fēn)配资源比重上升的结果（我们界定政府支出以外的资源分(fēn)配為(wèi)市场分(fēn)配。2008年－2010年，政府支出包括预算内支出、预算外支出和土地出让金支出；2011年及之后年份，政府支出包括政府预算内支出和政府性基金支出）。

　　政府支出比重在实行双宽松刺激政策的2008年至2010年有(yǒu)大幅度上升。以分(fēn)省平均数据衡量，各省份政府支出占GDP比重从25.7％上升到31.5％。其中土地出让金支出升幅达167.7％，政府预算内支出升幅也达到50.0％。此后到2014年，分(fēn)省政府支出占GDP比重继续上升到34.4％，政府预算内支出和政府性基金支出都有(yǒu)显著上升。

　　在2008年－2014年期间，所有(yǒu)省份市场配置资源的程度都下降了。下降超过2.0分(fēn)的有(yǒu)重庆、贵州、西藏、青海、新(xīn)疆，降幅较小(xiǎo)的省份有(yǒu)浙江、江苏、广东、湖(hú)北、陕西等，降幅在0.5分(fēn)左右或更小(xiǎo)。

　　2014年，排名前几位的主要是东部省份，有(yǒu)广东、山(shān)东、江苏、河北、河南、浙江等，排名靠后的基本都是西北西南诸省份。

　　2.减少政府对企业的干预

　　这一分(fēn)项指数来自对企业关于行政审批手续便捷程度的调查。分(fēn)省平均得分(fēn)在2008年至2012年间持续下降，从4.28分(fēn)下降到2.31分(fēn)，但2014年有(yǒu)明显的回升，平均為(wèi)3.52分(fēn)，仍然比2008年低了0.77分(fēn)。

　　2008年至2014年间，有(yǒu)21个省份得分(fēn)出现了下降，有(yǒu)10个省份得分(fēn)上升。其中北京、辽宁、吉林、福建等下降幅度大，上升幅度大的有(yǒu)广东、海南、重庆、宁夏等。2014年排名前五位的省份是上海、天津、广东、江苏、浙江，最后五位是西藏、内蒙古、新(xīn)疆、青海、甘肃。

　　3.缩小(xiǎo)政府规模

　　这一分(fēn)项指数的得分(fēn)也在逐年降低，从2008年的7.82分(fēn)下降到2014年的6.29分(fēn)，下降了1.53分(fēn)。

在2008年到2014年期间，全國(guó)公共管理(lǐ)、社会保障和社会组织就业人数上升了19.8％（数据分(fēn)析说明，该统计口径所包含的就业人数与党政机关以及公立群众团體(tǐ)的财政供养人口基本一致，因此可(kě)以用(yòng)来近似代表政府规模）。按分(fēn)省数据，除了天津和上海政府规模占当地总人口的比重出现下降外，其他(tā)29个省份都出现了上升。这表明政府规模在不断扩大，其中政府规模上升幅度大的省份有(yǒu)西藏、新(xīn)疆、贵州、海南、内蒙古等。

　　2014年，缩小(xiǎo)政府规模排名前五位的省份是安徽、上海、江苏、广东、福建，排名后五位的省份是西藏、新(xīn)疆、内蒙古、青海、甘肃。

　　非國(guó)有(yǒu)经济的发展

　　非國(guó)有(yǒu)经济的发展这一方面指数的平均得分(fēn)呈逐年上升，从2008年的5.40分(fēn)上升到2014年的7.33分(fēn)，升幅1.93分(fēn)。所包括的三个分(fēn)项指标中，非國(guó)有(yǒu)经济在工业销售收入中所占比重和非國(guó)有(yǒu)经济就业人数占城镇总就业人数的比重得分(fēn)呈现出逐年上升的趋势，非國(guó)有(yǒu)经济在全社会固定资产总投资中所占比重的得分(fēn)在2009年出现下降，以后逐渐回升。

　　三个分(fēn)项指数中，改善比较突出的是非國(guó)有(yǒu)经济就业人数的比重，在2008年－2014年期间平均得分(fēn)从4.35分(fēn)上升到8.03分(fēn)，解释了该方面指数改善的64％，是导致非國(guó)有(yǒu)经济的发展得分(fēn)上升的主要原因。

　　2008年至2014年间，所有(yǒu)31个省份得分(fēn)都有(yǒu)提高。虽然东部省份得分(fēn)仍然显著高于西部地區(qū)（2014年东部平均9.05分(fēn)），但中部地區(qū)非國(guó)有(yǒu)经济发展的得分(fēn)上升幅度明显更高，2014年平均得分(fēn)达到8.16分(fēn)，与东部的差距显著缩小(xiǎo)。东北、西部省份上升幅度也快于东部，2014年平均得分(fēn)分(fēn)别為(wèi)7.10分(fēn)和5.53分(fēn)。

　　按2008年－2014年间的平均升幅计算，东、中、东北、西部分(fēn)别為(wèi)1.45分(fēn)、2.69分(fēn)、2.30分(fēn)、1.84分(fēn)，说明中部省份非國(guó)有(yǒu)经济发展显著低于东部的状况正在逐渐改变，东北和西部也在追赶中。

　　2014年排名前五位的省份是：江苏、广东、浙江、山(shān)东、福建，接下来河南、海南、江西、安徽、湖(hú)北也升到了比较靠前的位置，上海位次先降后升，目前仍排在第10位。排在最后的仍然是西北、西南几个省份。

　　1.非國(guó)有(yǒu)经济在工业销售收入中所占比重

　　非國(guó)有(yǒu)经济在工业销售收入中所占比重的平均得分(fēn)逐年上升，从2008年的5.47分(fēn)上升到2014年的6.66分(fēn)。从全國(guó)数据看，國(guó)有(yǒu)控股工业企业销售收入/规模以上工业企业销售收入的比重从2008年的29.5％下降到2014年的23.7％。大多(duō)数省份非國(guó)有(yǒu)经济比重都有(yǒu)上升，但有(yǒu)少数省份出现下降，包括北京、山(shān)西、上海和浙江。不过浙江2014年仍排在该分(fēn)项的前三名，其非國(guó)有(yǒu)经济在工业中的比重為(wèi)86％。江苏、福建、广东和山(shān)东分(fēn)别是第一、二、四、五名，非國(guó)有(yǒu)比重从89％到84％。北京只有(yǒu)43％，排在第28位，最低的甘肃不到21％。

　　2.非國(guó)有(yǒu)经济在全社会固定资产总投资中所占比重

　　该分(fēn)项指数平均分(fēn)在2008年以后先下降后上升。按分(fēn)省加总，非國(guó)有(yǒu)经济在全社会固定资产总投资中所占比重在2008年－2009年从73.1％下降到70.8％，显然是当时经济刺激政策的结果。其后出现回升，2014年上升到76.5％。只有(yǒu)少数省份非國(guó)有(yǒu)投资较2008年出现下降，分(fēn)布在高、低两端。

　　但要注意的是非國(guó)有(yǒu)经济投资中并未剔除國(guó)有(yǒu)控股的股份制企业和有(yǒu)限责任公司的投资，因此该比例实际上偏高。研究还发现固定资产投资统计数据的可(kě)靠性相对较低，其中非國(guó)有(yǒu)经济的投资统计可(kě)能(néng)水分(fēn)更大。这些数据仅供参考。

　　3.非國(guó)有(yǒu)经济就业人数占城镇总就业人数的比例

　　该分(fēn)项指数呈现逐年上升的趋势，平均从2008年的4.35分(fēn)上升到2014年的8.03分(fēn)，增幅达3.68分(fēn)。但要注意的是，该数据中，國(guó)有(yǒu)单位中也没有(yǒu)包括國(guó)有(yǒu)控股的股份公司和有(yǒu)限责任公司，因此该数据反映的非國(guó)有(yǒu)经济就业比例偏高。

　　从全國(guó)数据看，城镇國(guó)有(yǒu)单位就业人数/城镇就业人数从2008年的31.1％下降到2014年的18.0％。2008年至2014年间，所有(yǒu)省份非國(guó)有(yǒu)经济就业比例都有(yǒu)显著上升，其中6个中部省份和少数西部省份如陕西、宁夏等升幅都达到17个百分(fēn)点或更高，它们与东部省份在这方面的差距正在缩小(xiǎo)。

　　王小(xiǎo)鲁為(wèi)國(guó)民(mín)经济研究所副所長(cháng)、研究员；余静文(wén)為(wèi)武汉大學(xué)经济与管理(lǐ)學(xué)院讲师；樊纲為(wèi)國(guó)民(mín)经济研究所所長(cháng)、研究员

　　（本文(wén)首刊于2016年4月11日出版的《财经》杂志(zhì)）