中共中央办公厅 國(guó)務(wù)院办公厅印发《关于加强科(kē)技伦理(lǐ)治理(lǐ)的意见》
2022-03-21 13:56:06

近日，中共中央办公厅、國(guó)務(wù)院办公厅印发了《关于加强科(kē)技伦理(lǐ)治理(lǐ)的意见》，并发出通知，要求各地區(qū)各部门结合实际认真贯彻落实。

《关于加强科(kē)技伦理(lǐ)治理(lǐ)的意见》全文(wén)如下。

科(kē)技伦理(lǐ)是开展科(kē)學(xué)研究、技术开发等科(kē)技活动需要遵循的价值理(lǐ)念和行為(wèi)规范，是促进科(kē)技事业健康发展的重要保障。当前，我國(guó)科(kē)技创新(xīn)快速发展，面临的科(kē)技伦理(lǐ)挑战日益增多(duō)，但科(kē)技伦理(lǐ)治理(lǐ)仍存在體(tǐ)制机制不健全、制度不完善、领域发展不均衡等问题，已难以适应科(kē)技创新(xīn)发展的现实需要。為(wèi)进一步完善科(kē)技伦理(lǐ)體(tǐ)系，提升科(kē)技伦理(lǐ)治理(lǐ)能(néng)力，有(yǒu)效防控科(kē)技伦理(lǐ)风险，不断推动科(kē)技向善、造福人类，实现高水平科(kē)技自立自强，现就加强科(kē)技伦理(lǐ)治理(lǐ)提出如下意见。

一、总體(tǐ)要求

（一）指导思想。以习近平新(xīn)时代中國(guó)特色社会主义思想為(wèi)指导，深入贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，坚持和加强党中央对科(kē)技工作的集中统一领导，加快构建中國(guó)特色科(kē)技伦理(lǐ)體(tǐ)系，健全多(duō)方参与、协同共治的科(kē)技伦理(lǐ)治理(lǐ)體(tǐ)制机制，坚持促进创新(xīn)与防范风险相统一、制度规范与自我约束相结合，强化底線(xiàn)思维和风险意识，建立完善符合我國(guó)國(guó)情、与國(guó)际接轨的科(kē)技伦理(lǐ)制度，塑造科(kē)技向善的文(wén)化理(lǐ)念和保障机制，努力实现科(kē)技创新(xīn)高质量发展与高水平安全良性互动，促进我國(guó)科(kē)技事业健康发展，為(wèi)增进人类福祉、推动构建人类命运共同體(tǐ)提供有(yǒu)力科(kē)技支撑。

（二）治理(lǐ)要求

——伦理(lǐ)先行。加强源头治理(lǐ)，注重预防，将科(kē)技伦理(lǐ)要求贯穿科(kē)學(xué)研究、技术开发等科(kē)技活动全过程，促进科(kē)技活动与科(kē)技伦理(lǐ)协调发展、良性互动，实现负责任的创新(xīn)。

——依法依规。坚持依法依规开展科(kē)技伦理(lǐ)治理(lǐ)工作，加快推进科(kē)技伦理(lǐ)治理(lǐ)法律制度建设。

——敏捷治理(lǐ)。加强科(kē)技伦理(lǐ)风险预警与跟踪研判，及时动态调整治理(lǐ)方式和伦理(lǐ)规范，快速、灵活应对科(kē)技创新(xīn)带来的伦理(lǐ)挑战。

——立足國(guó)情。立足我國(guó)科(kē)技发展的历史阶段及社会文(wén)化特点，遵循科(kē)技创新(xīn)规律，建立健全符合我國(guó)國(guó)情的科(kē)技伦理(lǐ)體(tǐ)系。

——开放合作。坚持开放发展理(lǐ)念，加强对外交流，建立多(duō)方协同合作机制，凝聚共识，形成合力。积极推进全球科(kē)技伦理(lǐ)治理(lǐ)，贡献中國(guó)智慧和中國(guó)方案。

二、明确科(kē)技伦理(lǐ)原则

（一）增进人类福祉。科(kē)技活动应坚持以人民(mín)為(wèi)中心的发展思想，有(yǒu)利于促进经济发展、社会进步、民(mín)生改善和生态环境保护，不断增强人民(mín)获得感、幸福感、安全感，促进人类社会和平发展和可(kě)持续发展。

（二）尊重生命权利。科(kē)技活动应最大限度避免对人的生命安全、身體(tǐ)健康、精神和心理(lǐ)健康造成伤害或潜在威胁，尊重人格尊严和个人隐私，保障科(kē)技活动参与者的知情权和选择权。使用(yòng)实验动物(wù)应符合“减少、替代、优化”等要求。

（三）坚持公平公正。科(kē)技活动应尊重宗教信仰、文(wén)化传统等方面的差异，公平、公正、包容地对待不同社会群體(tǐ)，防止歧视和偏见。

（四）合理(lǐ)控制风险。科(kē)技活动应客观评估和审慎对待不确定性和技术应用(yòng)的风险，力求规避、防范可(kě)能(néng)引发的风险，防止科(kē)技成果误用(yòng)、滥用(yòng)，避免危及社会安全、公共安全、生物(wù)安全和生态安全。

（五）保持公开透明。科(kē)技活动应鼓励利益相关方和社会公众合理(lǐ)参与，建立涉及重大、敏感伦理(lǐ)问题的科(kē)技活动披露机制。公布科(kē)技活动相关信息时应提高透明度，做到客观真实。

三、健全科(kē)技伦理(lǐ)治理(lǐ)體(tǐ)制

（一）完善政府科(kē)技伦理(lǐ)管理(lǐ)體(tǐ)制。國(guó)家科(kē)技伦理(lǐ)委员会负责指导和统筹协调推进全國(guó)科(kē)技伦理(lǐ)治理(lǐ)體(tǐ)系建设工作。科(kē)技部承担國(guó)家科(kē)技伦理(lǐ)委员会秘书处日常工作，國(guó)家科(kē)技伦理(lǐ)委员会各成员单位按照职责分(fēn)工负责科(kē)技伦理(lǐ)规范制定、审查监管、宣传教育等相关工作。各地方、相关行业主管部门按照职责权限和隶属关系具體(tǐ)负责本地方、本系统科(kē)技伦理(lǐ)治理(lǐ)工作。

（二）压实创新(xīn)主體(tǐ)科(kē)技伦理(lǐ)管理(lǐ)主體(tǐ)责任。高等學(xué)校、科(kē)研机构、医疗卫生机构、企业等单位要履行科(kē)技伦理(lǐ)管理(lǐ)主體(tǐ)责任，建立常态化工作机制，加强科(kē)技伦理(lǐ)日常管理(lǐ)，主动研判、及时化解本单位科(kē)技活动中存在的伦理(lǐ)风险；根据实际情况设立本单位的科(kē)技伦理(lǐ)（审查）委员会，并為(wèi)其独立开展工作提供必要条件。从事生命科(kē)學(xué)、医學(xué)、人工智能(néng)等科(kē)技活动的单位，研究内容涉及科(kē)技伦理(lǐ)敏感领域的，应设立科(kē)技伦理(lǐ)（审查）委员会。

（三）发挥科(kē)技类社会团體(tǐ)的作用(yòng)。推动设立中國(guó)科(kē)技伦理(lǐ)學(xué)会，健全科(kē)技伦理(lǐ)治理(lǐ)社会组织體(tǐ)系，强化學(xué)术研究支撑。相关學(xué)会、协会、研究会等科(kē)技类社会团體(tǐ)要组织动员科(kē)技人员主动参与科(kē)技伦理(lǐ)治理(lǐ)，促进行业自律，加强与高等學(xué)校、科(kē)研机构、医疗卫生机构、企业等的合作，开展科(kē)技伦理(lǐ)知识宣传普及，提高社会公众科(kē)技伦理(lǐ)意识。

（四）引导科(kē)技人员自觉遵守科(kē)技伦理(lǐ)要求。科(kē)技人员要主动學(xué)习科(kē)技伦理(lǐ)知识，增强科(kē)技伦理(lǐ)意识，自觉践行科(kē)技伦理(lǐ)原则，坚守科(kē)技伦理(lǐ)底線(xiàn)，发现违背科(kē)技伦理(lǐ)要求的行為(wèi)，要主动报告、坚决抵制。科(kē)技项目（课题）负责人要严格按照科(kē)技伦理(lǐ)审查批准的范围开展研究，加强对团队成员和项目（课题）研究实施全过程的伦理(lǐ)管理(lǐ)，发布、传播和应用(yòng)涉及科(kē)技伦理(lǐ)敏感问题的研究成果应当遵守有(yǒu)关规定、严谨审慎。

四、加强科(kē)技伦理(lǐ)治理(lǐ)制度保障

（一）制定完善科(kē)技伦理(lǐ)规范和标准。制定生命科(kē)學(xué)、医學(xué)、人工智能(néng)等重点领域的科(kē)技伦理(lǐ)规范、指南等，完善科(kē)技伦理(lǐ)相关标准，明确科(kē)技伦理(lǐ)要求，引导科(kē)技机构和科(kē)技人员合规开展科(kē)技活动。

（二）建立科(kē)技伦理(lǐ)审查和监管制度。明晰科(kē)技伦理(lǐ)审查和监管职责，完善科(kē)技伦理(lǐ)审查、风险处置、违规处理(lǐ)等规则流程。建立健全科(kē)技伦理(lǐ)（审查）委员会的设立标准、运行机制、登记制度、监管制度等，探索科(kē)技伦理(lǐ)（审查）委员会认证机制。

（三）提高科(kē)技伦理(lǐ)治理(lǐ)法治化水平。推动在科(kē)技创新(xīn)的基础性立法中对科(kē)技伦理(lǐ)监管、违规查处等治理(lǐ)工作作出明确规定，在其他(tā)相关立法中落实科(kē)技伦理(lǐ)要求。“十四五”期间，重点加强生命科(kē)學(xué)、医學(xué)、人工智能(néng)等领域的科(kē)技伦理(lǐ)立法研究，及时推动将重要的科(kē)技伦理(lǐ)规范上升為(wèi)國(guó)家法律法规。对法律已有(yǒu)明确规定的，要坚持严格执法、违法必究。

（四）加强科(kē)技伦理(lǐ)理(lǐ)论研究。支持相关机构、智库、社会团體(tǐ)、科(kē)技人员等开展科(kē)技伦理(lǐ)理(lǐ)论探索，加强对科(kē)技创新(xīn)中伦理(lǐ)问题的前瞻研究，积极推动、参与國(guó)际科(kē)技伦理(lǐ)重大议题研讨和规则制定。

五、强化科(kē)技伦理(lǐ)审查和监管

（一）严格科(kē)技伦理(lǐ)审查。开展科(kē)技活动应进行科(kē)技伦理(lǐ)风险评估或审查。涉及人、实验动物(wù)的科(kē)技活动，应当按规定由本单位科(kē)技伦理(lǐ)（审查）委员会审查批准，不具备设立科(kē)技伦理(lǐ)（审查）委员会条件的单位，应委托其他(tā)单位科(kē)技伦理(lǐ)（审查）委员会开展审查。科(kē)技伦理(lǐ)（审查）委员会要坚持科(kē)學(xué)、独立、公正、透明原则，开展对科(kē)技活动的科(kē)技伦理(lǐ)审查、监督与指导，切实把好科(kē)技伦理(lǐ)关。探索建立专业性、區(qū)域性科(kē)技伦理(lǐ)审查中心。逐步建立科(kē)技伦理(lǐ)审查结果互认机制。

建立健全突发公共卫生事件等紧急状态下的科(kē)技伦理(lǐ)应急审查机制，完善应急审查的程序、规则等，做到快速响应。

（二）加强科(kē)技伦理(lǐ)监管。各地方、相关行业主管部门要细化完善本地方、本系统科(kē)技伦理(lǐ)监管框架和制度规范，加强对各单位科(kē)技伦理(lǐ)（审查）委员会和科(kē)技伦理(lǐ)高风险科(kē)技活动的监督管理(lǐ)，建立科(kē)技伦理(lǐ)高风险科(kē)技活动伦理(lǐ)审查结果专家复核机制，组织开展对重大科(kē)技伦理(lǐ)案件的调查处理(lǐ)，并利用(yòng)典型案例加强警示教育。从事科(kē)技活动的单位要建立健全科(kē)技活动全流程科(kē)技伦理(lǐ)监管机制和审查质量控制、监督评价机制，加强对科(kē)技伦理(lǐ)高风险科(kē)技活动的动态跟踪、风险评估和伦理(lǐ)事件应急处置。國(guó)家科(kē)技伦理(lǐ)委员会研究制定科(kē)技伦理(lǐ)高风险科(kē)技活动清单。开展科(kē)技伦理(lǐ)高风险科(kē)技活动应按规定进行登记。

财政资金设立的科(kē)技计划（专项、基金等）应加强科(kē)技伦理(lǐ)监管，监管全面覆盖指南编制、审批立项、过程管理(lǐ)、结题验收、监督评估等各个环节。

加强对國(guó)际合作研究活动的科(kē)技伦理(lǐ)审查和监管。國(guó)际合作研究活动应符合合作各方所在國(guó)家的科(kē)技伦理(lǐ)管理(lǐ)要求，并通过合作各方所在國(guó)家的科(kē)技伦理(lǐ)审查。对存在科(kē)技伦理(lǐ)高风险的國(guó)际合作研究活动，由地方和相关行业主管部门组织专家对科(kē)技伦理(lǐ)审查结果开展复核。

（三）监测预警科(kē)技伦理(lǐ)风险。相关部门要推动高等學(xué)校、科(kē)研机构、医疗卫生机构、社会团體(tǐ)、企业等完善科(kē)技伦理(lǐ)风险监测预警机制，跟踪新(xīn)兴科(kē)技发展前沿动态，对科(kē)技创新(xīn)可(kě)能(néng)带来的规则冲突、社会风险、伦理(lǐ)挑战加强研判、提出对策。

（四）严肃查处科(kē)技伦理(lǐ)违法违规行為(wèi)。高等學(xué)校、科(kē)研机构、医疗卫生机构、企业等是科(kē)技伦理(lǐ)违规行為(wèi)单位内部调查处理(lǐ)的第一责任主體(tǐ)，应制定完善本单位调查处理(lǐ)相关规定，及时主动调查科(kē)技伦理(lǐ)违规行為(wèi)，对情节严重的依法依规严肃追责问责；对单位及其负责人涉嫌科(kē)技伦理(lǐ)违规行為(wèi)的，由上级主管部门调查处理(lǐ)。各地方、相关行业主管部门按照职责权限和隶属关系，加强对本地方、本系统科(kē)技伦理(lǐ)违规行為(wèi)调查处理(lǐ)的指导和监督。

任何单位、组织和个人开展科(kē)技活动不得危害社会安全、公共安全、生物(wù)安全和生态安全，不得侵害人的生命安全、身心健康、人格尊严，不得侵犯科(kē)技活动参与者的知情权和选择权，不得资助违背科(kē)技伦理(lǐ)要求的科(kē)技活动。相关行业主管部门、资助机构或责任人所在单位要區(qū)分(fēn)不同情况，依法依规对科(kē)技伦理(lǐ)违规行為(wèi)责任人给予责令改正，停止相关科(kē)技活动，追回资助资金，撤销获得的奖励、荣誉，取消相关从业资格，禁止一定期限内承担或参与财政性资金支持的科(kē)技活动等处理(lǐ)。科(kē)技伦理(lǐ)违规行為(wèi)责任人属于公职人员的依法依规给予处分(fēn)，属于党员的依规依纪给予党纪处分(fēn)；涉嫌犯罪的依法予以惩处。

六、深入开展科(kē)技伦理(lǐ)教育和宣传

（一）重视科(kē)技伦理(lǐ)教育。将科(kē)技伦理(lǐ)教育作為(wèi)相关专业學(xué)科(kē)本专科(kē)生、研究生教育的重要内容，鼓励高等學(xué)校开设科(kē)技伦理(lǐ)教育相关课程，教育青年學(xué)生树立正确的科(kē)技伦理(lǐ)意识，遵守科(kē)技伦理(lǐ)要求。完善科(kē)技伦理(lǐ)人才培养机制，加快培养高素质、专业化的科(kē)技伦理(lǐ)人才队伍。

（二）推动科(kē)技伦理(lǐ)培训机制化。将科(kē)技伦理(lǐ)培训纳入科(kē)技人员入职培训、承担科(kē)研任務(wù)、學(xué)术交流研讨等活动，引导科(kē)技人员自觉遵守科(kē)技伦理(lǐ)要求，开展负责任的研究与创新(xīn)。行业主管部门、各地方和相关单位应定期对科(kē)技伦理(lǐ)（审查）委员会成员开展培训，增强其履职能(néng)力，提升科(kē)技伦理(lǐ)审查质量和效率。

（三）抓好科(kē)技伦理(lǐ)宣传。开展面向社会公众的科(kē)技伦理(lǐ)宣传，推动公众提升科(kē)技伦理(lǐ)意识，理(lǐ)性对待科(kē)技伦理(lǐ)问题。鼓励科(kē)技人员就科(kē)技创新(xīn)中的伦理(lǐ)问题与公众交流。对存在公众认知差异、可(kě)能(néng)带来科(kē)技伦理(lǐ)挑战的科(kē)技活动，相关单位及科(kē)技人员等应加强科(kē)學(xué)普及，引导公众科(kē)學(xué)对待。新(xīn)闻媒體(tǐ)应自觉提高科(kē)技伦理(lǐ)素养，科(kē)學(xué)、客观、准确地报道科(kē)技伦理(lǐ)问题，同时要避免把科(kē)技伦理(lǐ)问题泛化。鼓励各类學(xué)会、协会、研究会等搭建科(kē)技伦理(lǐ)宣传交流平台，传播科(kē)技伦理(lǐ)知识。

各地區(qū)各有(yǒu)关部门要高度重视科(kē)技伦理(lǐ)治理(lǐ)，细化落实党中央、國(guó)務(wù)院关于健全科(kē)技伦理(lǐ)體(tǐ)系，加强科(kē)技伦理(lǐ)治理(lǐ)的各项部署，完善组织领导机制，明确分(fēn)工，加强协作，扎实推进实施，有(yǒu)效防范科(kē)技伦理(lǐ)风险。相关行业主管部门和各地方要定期向國(guó)家科(kē)技伦理(lǐ)委员会报告履行科(kē)技伦理(lǐ)监管职责工作情况并接受监督。