《数据出境安全评估办法》
2022-07-08 14:19:39

7月7日，國(guó)家互联网信息办公室公布《数据出境安全评估办法》（以下简称《办法》），自2022年9月1日起施行。國(guó)家互联网信息办公室有(yǒu)关负责人表示，出台《办法》旨在落实《网络安全法》、《数据安全法》、《个人信息保护法》的规定，规范数据出境活动，保护个人信息权益，维护國(guó)家安全和社会公共利益，促进数据跨境安全、自由流动，切实以安全保发展、以发展促安全。

近年来，随着数字经济的蓬勃发展，数据跨境活动日益频繁，数据处理(lǐ)者的数据出境需求快速增長(cháng)。明确数据出境安全评估的具體(tǐ)规定，是促进数字经济健康发展、防范化解数据跨境安全风险的需要，是维护國(guó)家安全和社会公共利益的需要，是保护个人信息权益的需要。《办法》规定了数据出境安全评估的范围、条件和程序，為(wèi)数据出境安全评估工作提供了具體(tǐ)指引。

《办法》明确，数据处理(lǐ)者向境外提供在中华人民(mín)共和國(guó)境内运营中收集和产生的重要数据和个人信息的安全评估适用(yòng)本办法。提出数据出境安全评估坚持事前评估和持续监督相结合、风险自评估与安全评估相结合等原则。

《办法》规定了应当申报数据出境安全评估的情形，包括数据处理(lǐ)者向境外提供重要数据、关键信息基础设施运营者和处理(lǐ)100万人以上个人信息的数据处理(lǐ)者向境外提供个人信息、自上年1月1日起累计向境外提供10万人个人信息或者1万人敏感个人信息的数据处理(lǐ)者向境外提供个人信息以及國(guó)家网信部门规定的其他(tā)需要申报数据出境安全评估的情形。

《办法》提出了数据出境安全评估的具體(tǐ)要求，规定数据处理(lǐ)者在申报数据出境安全评估前应当开展数据出境风险自评估并明确了重点评估事项。规定数据处理(lǐ)者在与境外接收方订立的法律文(wén)件中明确约定数据安全保护责任义務(wù)，在数据出境安全评估有(yǒu)效期内发生影响数据出境安全的情形应当重新(xīn)申报评估。此外，还明确了数据出境安全评估程序、监督管理(lǐ)制度、法律责任以及合规整改要求等。

《数据出境安全评估办法》答(dá)记者问

7月7日，國(guó)家互联网信息办公室公布《数据出境安全评估办法》（以下简称《办法》）。國(guó)家互联网信息办公室有(yǒu)关负责人就《办法》相关问题回答(dá)了记者提问。

问：请简要介绍《办法》出台的背景？

答(dá)：近年来，随着数字经济的蓬勃发展，数据跨境活动日益频繁，数据处理(lǐ)者的数据出境需求快速增長(cháng)。同时，由于不同國(guó)家和地區(qū)法律制度、保护水平等的差异，数据出境安全风险也相应凸显。数据跨境活动既影响个人信息权益，又(yòu)关系國(guó)家安全和社会公共利益。世界上许多(duō)國(guó)家和地區(qū)相继从本國(guó)、本地區(qū)实际出发，对数据跨境安全管理(lǐ)作了制度探索。制定出台《办法》是落实《网络安全法》、《数据安全法》、《个人信息保护法》有(yǒu)关数据出境规定的重要举措，目的是进一步规范数据出境活动，保护个人信息权益，维护國(guó)家安全和社会公共利益，促进数据跨境安全、自由流动。

问：《办法》所称数据出境活动是指什么？

答(dá)：《办法》所称数据出境活动主要包括：一是数据处理(lǐ)者将在境内运营中收集和产生的数据传输、存储至境外。二是数据处理(lǐ)者收集和产生的数据存储在境内，境外的机构、组织或者个人可(kě)以访问或者调用(yòng)。

问：哪些情形需要申报数据出境安全评估？

答(dá)：《办法》明确了4种应当申报数据出境安全评估的情形：一是数据处理(lǐ)者向境外提供重要数据。二是关键信息基础设施运营者和处理(lǐ)100万人以上个人信息的数据处理(lǐ)者向境外提供个人信息。三是自上年1月1日起累计向境外提供10万人个人信息或者1万人敏感个人信息的数据处理(lǐ)者向境外提供个人信息。四是國(guó)家网信部门规定的其他(tā)需要申报数据出境安全评估的情形。

问：数据出境安全评估主要评估哪些内容？

答(dá)：数据出境安全评估重点评估数据出境活动可(kě)能(néng)对國(guó)家安全、公共利益、个人或者组织合法权益带来的风险，主要包括以下事项：一是数据出境的目的、范围、方式等的合法性、正当性、必要性。二是境外接收方所在國(guó)家或者地區(qū)的数据安全保护政策法规和网络安全环境对出境数据安全的影响；境外接收方的数据保护水平是否达到中华人民(mín)共和國(guó)法律、行政法规的规定和强制性國(guó)家标准的要求。三是出境数据的规模、范围、种类、敏感程度，出境中和出境后遭到篡改、破坏、泄露、丢失、转移或者被非法获取、非法利用(yòng)等风险。四是数据安全和个人信息权益是否能(néng)够得到充分(fēn)有(yǒu)效保障。五是数据处理(lǐ)者与境外接收方拟订立的法律文(wén)件中是否充分(fēn)约定了数据安全保护责任义務(wù)。六是遵守中國(guó)法律、行政法规、部门规章情况。七是國(guó)家网信部门认為(wèi)需要评估的其他(tā)事项。

问：為(wèi)了规范数据出境安全评估活动，《办法》明确了哪些具體(tǐ)流程？

答(dá)：《办法》明确了数据出境的具體(tǐ)流程。一是事前评估，数据处理(lǐ)者在向境外提供数据前，应首先开展数据出境风险自评估。二是申报评估，符合申报数据出境安全评估情形的，数据处理(lǐ)者应通过所在地省级网信部门向國(guó)家网信部门申报数据出境安全评估。三是开展评估，國(guó)家网信部门自收到申报材料之日起7个工作日内确定是否受理(lǐ)评估；自出具书面受理(lǐ)通知书之日起45个工作日内完成数据出境安全评估；情况复杂或者需要补充、更正材料的，可(kě)以适当延長(cháng)并告知数据处理(lǐ)者预计延長(cháng)的时间。四是重新(xīn)评估和终止出境，评估结果有(yǒu)效期届满或者在有(yǒu)效期内出现本办法中规定重新(xīn)评估情形的，数据处理(lǐ)者应当重新(xīn)申报数据出境安全评估。已经通过评估的数据出境活动在实际处理(lǐ)过程中不再符合数据出境安全管理(lǐ)要求的，在收到國(guó)家网信部门书面通知后，数据处理(lǐ)者应终止数据出境活动。数据处理(lǐ)者需要继续开展数据出境活动的，应当按照要求整改，整改完成后重新(xīn)申报评估。

问：评估过程中如何保障数据处理(lǐ)者的商(shāng)业秘密等合法权益？

答(dá)：《办法》规定了参与安全评估工作的相关机构和人员对在履行职责中知悉的國(guó)家秘密、个人隐私、个人信息、商(shāng)业秘密、保密商(shāng)務(wù)信息等数据应当依法予以保密，不得泄露或者非法向他(tā)人提供、非法使用(yòng)。

问：《办法》还明确了哪些规定？

答(dá)：除了上述评估内容、具體(tǐ)流程、保密要求等管理(lǐ)措施以外，《办法》还明确了國(guó)家网信部门负责决定是否受理(lǐ)安全评估，并根据申报情况组织國(guó)務(wù)院有(yǒu)关部门、省级网信部门、专门机构等开展安全评估。省级网信部门负责接收数据出境安全评估申请材料，并完成完备性查验。任何组织和个人发现数据处理(lǐ)者违反本办法向境外提供数据的，可(kě)以向省级以上网信部门举报。

问：数据处理(lǐ)者何时申报数据出境安全评估？

答(dá)：数据处理(lǐ)者应当在数据出境活动发生前申报并通过数据出境安全评估。实践中，数据处理(lǐ)者宜在与境外接收方签订数据出境相关合同或者其他(tā)具有(yǒu)法律效力的文(wén)件（以下统称法律文(wén)件）前，申报数据出境安全评估。如果在签订法律文(wén)件后申报评估，建议在法律文(wén)件中注明此文(wén)件须在通过数据出境安全评估后生效，以避免可(kě)能(néng)因未通过评估而造成损失。

问：企业申报数据出境安全评估的结果可(kě)能(néng)有(yǒu)哪几类？

答(dá)：一是申报不予受理(lǐ)。对于不属于安全评估范围的，数据处理(lǐ)者接到國(guó)家网信部门不予受理(lǐ)的书面通知后，可(kě)以通过法律规定的其他(tā)合法途径开展数据出境活动。二是通过安全评估。数据处理(lǐ)者可(kě)以在收到通过评估的书面通知后，严格按照申报事项开展数据出境活动。三是未通过安全评估。未通过数据出境安全评估的，数据处理(lǐ)者不得开展所申报的数据出境活动。

问：对评估结果有(yǒu)异议如何处理(lǐ)？

答(dá)：数据处理(lǐ)者对评估结果有(yǒu)异议的，可(kě)以在收到评估结果15个工作日内向國(guó)家网信部门申请复评，复评结果為(wèi)最终结论。

问：通过数据出境安全评估的结果有(yǒu)效期是多(duō)久？

答(dá)：通过数据出境安全评估的结果有(yǒu)效期為(wèi)2年，自评估结果出具之日起计算。有(yǒu)效期届满，需要继续开展数据出境活动的，数据处理(lǐ)者应当在有(yǒu)效期届满60个工作日前重新(xīn)申报评估。

问：违反《办法》如何追究法律责任？

答(dá)：《办法》明确数据处理(lǐ)者违反本办法规定的，依照《网络安全法》、《数据安全法》、《个人信息保护法》等法律法规的规定处理(lǐ)；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

问：对于个人信息向境外提供，安全评估与标准合同、个人信息保护认证之间的关系，三种方式如何衔接？

答(dá)：《办法》适用(yòng)范围已经明确，对于适用(yòng)安全评估的个人信息处理(lǐ)者的数据出境情形应当申报安全评估；《办法》适用(yòng)范围外的个人信息处理(lǐ)者的数据出境情形，可(kě)以通过个人信息保护认证或者签订國(guó)家网信部门制定的标准合同来满足个人信息跨境提供条件，便利个人信息处理(lǐ)者依法开展数据出境活动。

國(guó)家互联网信息办公室令

第11号

《数据出境安全评估办法》已经2022年5月19日國(guó)家互联网信息办公室2022年第10次室務(wù)会议审议通过，现予公布，自2022年9月1日起施行。

國(guó)家互联网信息办公室主任 庄荣文(wén)

2022年7月7日

数据出境安全评估办法

第一条 為(wèi)了规范数据出境活动，保护个人信息权益，维护國(guó)家安全和社会公共利益，促进数据跨境安全、自由流动，根据《中华人民(mín)共和國(guó)网络安全法》、《中华人民(mín)共和國(guó)数据安全法》、《中华人民(mín)共和國(guó)个人信息保护法》等法律法规，制定本办法。

第二条 数据处理(lǐ)者向境外提供在中华人民(mín)共和國(guó)境内运营中收集和产生的重要数据和个人信息的安全评估，适用(yòng)本办法。法律、行政法规另有(yǒu)规定的，依照其规定。

第三条 数据出境安全评估坚持事前评估和持续监督相结合、风险自评估与安全评估相结合，防范数据出境安全风险，保障数据依法有(yǒu)序自由流动。

第四条 数据处理(lǐ)者向境外提供数据，有(yǒu)下列情形之一的，应当通过所在地省级网信部门向國(guó)家网信部门申报数据出境安全评估：

（一）数据处理(lǐ)者向境外提供重要数据；

（二）关键信息基础设施运营者和处理(lǐ)100万人以上个人信息的数据处理(lǐ)者向境外提供个人信息；

（三）自上年1月1日起累计向境外提供10万人个人信息或者1万人敏感个人信息的数据处理(lǐ)者向境外提供个人信息；

（四）國(guó)家网信部门规定的其他(tā)需要申报数据出境安全评估的情形。

第五条 数据处理(lǐ)者在申报数据出境安全评估前，应当开展数据出境风险自评估，重点评估以下事项：

（一）数据出境和境外接收方处理(lǐ)数据的目的、范围、方式等的合法性、正当性、必要性；

（二）出境数据的规模、范围、种类、敏感程度，数据出境可(kě)能(néng)对國(guó)家安全、公共利益、个人或者组织合法权益带来的风险；

（三）境外接收方承诺承担的责任义務(wù)，以及履行责任义務(wù)的管理(lǐ)和技术措施、能(néng)力等能(néng)否保障出境数据的安全；

（四）数据出境中和出境后遭到篡改、破坏、泄露、丢失、转移或者被非法获取、非法利用(yòng)等的风险，个人信息权益维护的渠道是否通畅等；

（五）与境外接收方拟订立的数据出境相关合同或者其他(tā)具有(yǒu)法律效力的文(wén)件等（以下统称法律文(wén)件）是否充分(fēn)约定了数据安全保护责任义務(wù)；

（六）其他(tā)可(kě)能(néng)影响数据出境安全的事项。

第六条 申报数据出境安全评估，应当提交以下材料：

（一）申报书；

（二）数据出境风险自评估报告；

（三）数据处理(lǐ)者与境外接收方拟订立的法律文(wén)件；

（四）安全评估工作需要的其他(tā)材料。

第七条 省级网信部门应当自收到申报材料之日起5个工作日内完成完备性查验。申报材料齐全的，将申报材料报送國(guó)家网信部门；申报材料不齐全的，应当退回数据处理(lǐ)者并一次性告知需要补充的材料。

國(guó)家网信部门应当自收到申报材料之日起7个工作日内，确定是否受理(lǐ)并书面通知数据处理(lǐ)者。

第八条 数据出境安全评估重点评估数据出境活动可(kě)能(néng)对國(guó)家安全、公共利益、个人或者组织合法权益带来的风险，主要包括以下事项：

（一）数据出境的目的、范围、方式等的合法性、正当性、必要性；

（二）境外接收方所在國(guó)家或者地區(qū)的数据安全保护政策法规和网络安全环境对出境数据安全的影响；境外接收方的数据保护水平是否达到中华人民(mín)共和國(guó)法律、行政法规的规定和强制性國(guó)家标准的要求；

（三）出境数据的规模、范围、种类、敏感程度，出境中和出境后遭到篡改、破坏、泄露、丢失、转移或者被非法获取、非法利用(yòng)等的风险；

（四）数据安全和个人信息权益是否能(néng)够得到充分(fēn)有(yǒu)效保障；

（五）数据处理(lǐ)者与境外接收方拟订立的法律文(wén)件中是否充分(fēn)约定了数据安全保护责任义務(wù)；

（六）遵守中國(guó)法律、行政法规、部门规章情况；

（七）國(guó)家网信部门认為(wèi)需要评估的其他(tā)事项。

第九条 数据处理(lǐ)者应当在与境外接收方订立的法律文(wén)件中明确约定数据安全保护责任义務(wù)，至少包括以下内容：

（一）数据出境的目的、方式和数据范围，境外接收方处理(lǐ)数据的用(yòng)途、方式等；

（二）数据在境外保存地点、期限，以及达到保存期限、完成约定目的或者法律文(wén)件终止后出境数据的处理(lǐ)措施；

（三）对于境外接收方将出境数据再转移给其他(tā)组织、个人的约束性要求；

（四）境外接收方在实际控制权或者经营范围发生实质性变化，或者所在國(guó)家、地區(qū)数据安全保护政策法规和网络安全环境发生变化以及发生其他(tā)不可(kě)抗力情形导致难以保障数据安全时，应当采取的安全措施；

（五）违反法律文(wén)件约定的数据安全保护义務(wù)的补救措施、违约责任和争议解决方式；

（六）出境数据遭到篡改、破坏、泄露、丢失、转移或者被非法获取、非法利用(yòng)等风险时，妥善开展应急处置的要求和保障个人维护其个人信息权益的途径和方式。

第十条 國(guó)家网信部门受理(lǐ)申报后，根据申报情况组织國(guó)務(wù)院有(yǒu)关部门、省级网信部门、专门机构等进行安全评估。

第十一条 安全评估过程中，发现数据处理(lǐ)者提交的申报材料不符合要求的，國(guó)家网信部门可(kě)以要求其补充或者更正。数据处理(lǐ)者无正当理(lǐ)由不补充或者更正的，國(guó)家网信部门可(kě)以终止安全评估。

数据处理(lǐ)者对所提交材料的真实性负责，故意提交虚假材料的，按照评估不通过处理(lǐ)，并依法追究相应法律责任。

第十二条 國(guó)家网信部门应当自向数据处理(lǐ)者发出书面受理(lǐ)通知书之日起45个工作日内完成数据出境安全评估；情况复杂或者需要补充、更正材料的，可(kě)以适当延長(cháng)并告知数据处理(lǐ)者预计延長(cháng)的时间。

评估结果应当书面通知数据处理(lǐ)者。

第十三条 数据处理(lǐ)者对评估结果有(yǒu)异议的，可(kě)以在收到评估结果15个工作日内向國(guó)家网信部门申请复评，复评结果為(wèi)最终结论。

第十四条 通过数据出境安全评估的结果有(yǒu)效期為(wèi)2年，自评估结果出具之日起计算。在有(yǒu)效期内出现以下情形之一的，数据处理(lǐ)者应当重新(xīn)申报评估：

（一）向境外提供数据的目的、方式、范围、种类和境外接收方处理(lǐ)数据的用(yòng)途、方式发生变化影响出境数据安全的，或者延長(cháng)个人信息和重要数据境外保存期限的；

（二）境外接收方所在國(guó)家或者地區(qū)数据安全保护政策法规和网络安全环境发生变化以及发生其他(tā)不可(kě)抗力情形、数据处理(lǐ)者或者境外接收方实际控制权发生变化、数据处理(lǐ)者与境外接收方法律文(wén)件变更等影响出境数据安全的；

（三）出现影响出境数据安全的其他(tā)情形。

有(yǒu)效期届满，需要继续开展数据出境活动的，数据处理(lǐ)者应当在有(yǒu)效期届满60个工作日前重新(xīn)申报评估。

第十五条 参与安全评估工作的相关机构和人员对在履行职责中知悉的國(guó)家秘密、个人隐私、个人信息、商(shāng)业秘密、保密商(shāng)務(wù)信息等数据应当依法予以保密，不得泄露或者非法向他(tā)人提供、非法使用(yòng)。

第十六条 任何组织和个人发现数据处理(lǐ)者违反本办法向境外提供数据的，可(kě)以向省级以上网信部门举报。

第十七条 國(guó)家网信部门发现已经通过评估的数据出境活动在实际处理(lǐ)过程中不再符合数据出境安全管理(lǐ)要求的，应当书面通知数据处理(lǐ)者终止数据出境活动。数据处理(lǐ)者需要继续开展数据出境活动的，应当按照要求整改，整改完成后重新(xīn)申报评估。

第十八条 违反本办法规定的，依据《中华人民(mín)共和國(guó)网络安全法》、《中华人民(mín)共和國(guó)数据安全法》、《中华人民(mín)共和國(guó)个人信息保护法》等法律法规处理(lǐ)；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第十九条 本办法所称重要数据，是指一旦遭到篡改、破坏、泄露或者非法获取、非法利用(yòng)等，可(kě)能(néng)危害國(guó)家安全、经济运行、社会稳定、公共健康和安全等的数据。

第二十条 本办法自2022年9月1日起施行。本办法施行前已经开展的数据出境活动，不符合本办法规定的，应当自本办法施行之日起6个月内完成整改。