姚前：数据托管促进数据安全与共享
2023-02-02 14:36:08

在数字经济时代，数据已成為(wèi)新(xīn)型生产要素，是推动经济转型升级的基础性、战略性资源。将数据转变為(wèi)数据资产，使其有(yǒu)序流转并合规使用(yòng)，是发展数字经济的重要课题。近年来，我國(guó)先后颁布施行《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等相关法律法规，初步构建了数据法制保障體(tǐ)系。2022年12月2日，中共中央、國(guó)務(wù)院发布《关于构建数据基础制度更好发挥数据要素作用(yòng)的意见》，提出构建数据要素产权制度、流通交易制度、收益分(fēn)配制度和治理(lǐ)制度等20条政策举措。上述纲领性文(wén)件对于探索数据确权、定价、流通、交易、使用(yòng)、分(fēn)配、治理(lǐ)的具體(tǐ)实施方案具有(yǒu)重要的指导意义。

数据权益分(fēn)配面临的困局

作為(wèi)全新(xīn)的生产要素，如何对数据进行定价和收益分(fēn)配，吸引了许多(duō)研究者和业内人士的关注。2022年2月，图灵奖得主、中國(guó)科(kē)學(xué)院院士姚期智先生发布数据要素定价算法及要素收益分(fēn)配平台。他(tā)认為(wèi)，数据定价算法是一项非常新(xīn)颖的交叉學(xué)科(kē)，涉及经济學(xué)、计算科(kē)學(xué)、人工智能(néng)，需要具备信息经济學(xué)、博弈论以及计算经济學(xué)等领域的理(lǐ)论基础。其中，信息经济學(xué)研究信息在经济活动中产生的价值和作用(yòng)；博弈论中的合作博弈理(lǐ)论可(kě)以提供数据多(duō)方建模的理(lǐ)论基础；计算经济學(xué)涉及数据要素的联合建模、算力成本计算。姚期智先生的研究成果显示，可(kě)以根据博弈论的合作博弈理(lǐ)论，确立不同的数据对于决策模型的贡献度，贡献度越大的数据要素越具有(yǒu)价值。通过经济主體(tǐ)功效函数与决策模型贡献度的耦合，我们就可(kě)以对不同数据要素起到的经济价值进行合理(lǐ)公平的定量评估，从而对数据要素进行定价和收益分(fēn)配。这就是数据要素定价的机理(lǐ)，在实践中则需要发挥市场机制的作用(yòng)，实现数据资源的有(yǒu)效定价和合理(lǐ)配置。為(wèi)此，理(lǐ)顺各方关系至关重要。

数据相关方可(kě)分(fēn)為(wèi)两个层次：一个层次是与数据生产消费直接相关的数据主體(tǐ)、数据处理(lǐ)者和数据使用(yòng)者；另一个层次则是与数据生产消费间接相关的监管机构、國(guó)家以及國(guó)际组织。与数据生产消费活动直接相关的业務(wù)场景是：数据主體(tǐ)产生原始数据，通常包括识别客户（KYC）数据、交易明细数据等；数据处理(lǐ)者采集并控制原始数据，通过加工形成数据产品和服務(wù)，如客户画像、统计分(fēn)析等；数据使用(yòng)者从数据处理(lǐ)者获取数据产品和服務(wù)，用(yòng)于包括营销推广、识别风险等在内的商(shāng)业目的。与数据生产消费活动间接相关的业務(wù)场景是：监管机构层面按职责对行业进行监管，比如反洗钱、反垄断等；國(guó)家层面对数据治理(lǐ)进行立法，比如网络安全法、数据安全法、个人信息保护法等，并对数据跨境流动进行管控；國(guó)际组织推动全球数据标准制定，比如数据报文(wén)标准ISO 8583、ISO 20022等。

目前数据相关方的权益分(fēn)配存在诸多(duō)不合理(lǐ)现象，主要體(tǐ)现為(wèi)数据处理(lǐ)者利用(yòng)技术优势和应用(yòng)场景优势垄断数据权益。数据使用(yòng)者通过数据处理(lǐ)者获取数据产品和服務(wù)并支付对价；数据处理(lǐ)者垄断数据权益，导致数据主體(tǐ)无法获得转移原始数据带来的收益，國(guó)家也无法获取相应的数字税，监管机构也因“手中无数”而面临监管和执法困难。此外，数据处理(lǐ)者為(wèi)了维持数据收益，往往会利用(yòng)自身科(kē)技优势自建标准，形成数据孤岛和数据垄断。

数据托管基础设施重塑数据权益分(fēn)配格局

在传统方式中，数据处理(lǐ)者包揽了数据存储和数据使用(yòng)；而在数据托管新(xīn)模式下，数据的存储、使用(yòng)、管理(lǐ)相互分(fēn)离，由数据托管者為(wèi)各方提供公共可(kě)信的数据存储和托管服務(wù)。数据存储工作由专业的数据托管机构承担，早期可(kě)从高价值数据和数据库日志(zhì)着手，以后逐步过渡到全量数据。数据处理(lǐ)者在监管条件下采集和加工数据，并向消费者提供数据产品和服務(wù)，加工后的数据也要交由数据托管机构统一存储。数据托管还支持监管机构和國(guó)家有(yǒu)关部门开展防止数据滥用(yòng)、监控数据跨境流动、执法取证、征收数字税等方面的工作。

数据托管新(xīn)型基础设施改变了以数据控制者為(wèi)核心的传统模式，建立以数据為(wèi)中心的新(xīn)型生产关系，从根本上改变了数据权益分(fēn)配格局，有(yǒu)助于在数据消费者和数据处理(lǐ)者之间建立公平的定价机制（见图1）。

从数据处理(lǐ)和服務(wù)流程来看：数据主體(tǐ)将原始数据托管给数据托管者；数据处理(lǐ)者取得数据，加工数据，加工后的数据产品也需要被托管；数据托管者对数据处理(lǐ)者的数据使用(yòng)和服務(wù)过程进行监督；数据处理(lǐ)者可(kě)以按照市场化的方式為(wèi)数据使用(yòng)者提供数据产品和服務(wù)。

从数据权益分(fēn)配流程来看：数据使用(yòng)者消费数据产品和服務(wù)并支付对价给数据托管者；数据托管者按照规则将原始数据权益分(fēn)配给数据主體(tǐ)，将增值数据权益分(fēn)配给数据处理(lǐ)者；数据托管者按照监管要求，报送监管数据并配合执法取证；数据托管者按照國(guó)家要求缴纳数字税；数据托管者按照通行标准进行数据治理(lǐ)。

数据托管的國(guó)际实践

近年来，國(guó)际上在数据托管方面已经展开了探索，并在某些领域取得了初步成效，其中版权托管方面的实践具有(yǒu)一定的参考价值。

為(wèi)了实现知识传播与版权保护两者的平衡，全球非营利组织知识共享（Creative Commons）推出了许可(kě)证模式，试图以一种自由、简单、标准化的版权授予方式，在允许他(tā)人复制、分(fēn)发和使用(yòng)知识作品的同时又(yòu)确保版权不受侵害。许可(kě)证类型分(fēn)為(wèi)六种。其中，最宽松的许可(kě)证允许再使用(yòng)者只要注明出处便可(kě)以通过任何媒介分(fēn)发、改编和重构原著，并且允许用(yòng)于商(shāng)业目的；最严格的许可(kě)证则仅允许再使用(yòng)者以未经改编的形式复制和分(fēn)发作品且只能(néng)用(yòng)于非商(shāng)业目的并保留原创者署名。目前，知识共享已经汇集了各类支持知识开放共享的教育工作者、艺术家、技术人员、法律专家、社会活动家及相关國(guó)际团體(tǐ)。他(tā)们将作品版权托管至支持知识共享许可(kě)证的内容平台，以许可(kě)证的形式允许再使用(yòng)者按照规定分(fēn)发、重新(xīn)混合、改编和重建原著。目前，Wikipedia、Google、Bing、Flickr、YouTube等互联网平台均集成了知识共享的许可(kě)证，超过14亿件作品被托管至这些平台，以许可(kě)证的形式开放共享，其中包含文(wén)學(xué)艺术、开放教育、科(kē)學(xué)研究等领域的视频或音频作品。

基于许可(kě)证的作品托管及分(fēn)享模式，较為(wèi)有(yǒu)效地解决了创作者权利保护与知识开放共享之间的矛盾，本文(wén)提出的数据托管思路也与之不谋而合。但值得担忧的是，由于作品的托管机构中包括了Google、YouTube这类商(shāng)业平台，其商(shāng)业逐利性很(hěn)可(kě)能(néng)最终会偏离知识开放共享的初衷。有(yǒu)鉴于此，為(wèi)了避免可(kě)能(néng)的商(shāng)业利益冲突，数据托管的较好方案是：要么将数据托管在可(kě)信的非营利性公共机构，要么将数据托管在基于可(kě)信技术的Web3.0平台。

前一个思路已有(yǒu)相似案例。2001年成立的美國(guó)科(kē)學(xué)公共图书馆（Public Library of Science，PLOS）是一家非营利性机构，其宗旨就是促进全球科(kē)學(xué)期刊开放共享。20多(duō)年来，PLOS组织了许多(duō)有(yǒu)影响力的期刊开放共享。研究人员可(kě)在经过同行严格评审后在PLOS上在線(xiàn)公开出版其研究成果，且成果可(kě)不受限制地被免费获取。此外，PLOS还将与研究成果相关的基础数据托管存放在专用(yòng)数据库，同研究文(wén)章一起发布，从而确保文(wén)章的数据可(kě)验证、可(kě)复制、可(kě)重用(yòng)，此举有(yǒu)助于促进新(xīn)的科(kē)學(xué)研究。总體(tǐ)而言，PLOS打造的交流平台堪称一个可(kě)信的数据托管基础设施。

后一个思路正在积极探索中。區(qū)块链技术在版权确权和维权方面具有(yǒu)独特优势，它可(kě)以不依赖特定机构又(yòu)能(néng)有(yǒu)效规避商(shāng)业利益与公共服務(wù)的冲突。目前知识共享正在积极研究如何将知识许可(kě)证模式与Web3.0技术融合起来，以便更好地实现知识的自由开放共享。

结  语

数据托管机构作為(wèi)所有(yǒu)数据主體(tǐ)的受托者，对数据资产进行集中托管，可(kě)以有(yǒu)效保证数据安全、数据可(kě)控且高效利用(yòng)。就像前台的股票交易需要后台的股票登记存管一样，数据托管机构刚好承担了大数据交易所的后台基础设施角色，从而与大数据交易所一道，构成了完整的大数据基础设施體(tǐ)系。数据托管机构可(kě)以是由相关机构组建的数据托管行业联盟，推动数据共建共享；亦可(kě)利用(yòng)區(qū)块链技术，基于联盟链或有(yǒu)管理(lǐ)的公链，实现数据的链上托管、确权、交易、流转与权益分(fēn)配。哪种方式更好，有(yǒu)待在未来实践中进一步探索验证。

来源：《中國(guó)金融》杂志(zhì)/姚前（中國(guó)证监会科(kē)技监管局局長(cháng)），本文(wén)仅為(wèi)个人學(xué)术观点，不代表所在机构意见