弗里德曼：自由才是奇迹之源
2016-05-23 11:59:24

　　导读：人类有(yǒu)文(wén)字可(kě)考的历史已经長(cháng)达数千年，為(wèi)什么只有(yǒu)在最近几百年才出现了经济发展的飞跃？為(wèi)什么像美國(guó)这样一个立國(guó)不过二百余年的國(guó)家会成為(wèi)世界上最强大的國(guó)家？经济奇迹的原动力究竟何在？在这篇引言只中，米尔顿•弗里德曼用(yòng)雄辩的语言给出了坚定的回答(dá)。

　　米尔顿·弗里德曼

　　自从欧洲人首次向美洲殖民(mín)——1607年在詹姆斯敦，1620年在普利茅斯——以来，美國(guó)就成了一块磁石，吸引着人们，有(yǒu)来冒险的，有(yǒu)从暴政下逃出来的，或者干脆就是為(wèi)他(tā)们自己和他(tā)们的孩子谋求较好的生活的。

　　开始时是涓涓细流，但在美國(guó)独立战争和美利坚合众國(guó)成立以后，细流慢慢变粗，到十九世纪就成了一股洪流。千百万人不堪忍受苦难和暴政，被自由和富裕的生活所吸引，横渡大西洋和太平洋来到了美國(guó)。

　　他(tā)们踏上美國(guó)國(guó)土时，并没有(yǒu)发现黄金铺的路；生活也不象从前想象的那么好过，但他(tā)们确实获得了自由，获得了充分(fēn)发挥他(tā)们才能(néng)的机会。靠着苦干、精明、节俭和老天爷的保佑，大多(duō)数人实现了自己的希望和梦想，诱使他(tā)们的亲戚朋友也来参加他(tā)们的奋斗行列。

　　美國(guó)的历史是一部经济奇迹和政治奇迹同时发生的历史。之所以能(néng)够发生奇迹，是因為(wèi)美國(guó)人把两套思想付诸了实践——说来也巧，这两套思想都是在1776年公诸于世的。

　　一套思想體(tǐ)现在《國(guó)富论》里，这部伟大的杰作使苏格兰人亚当•斯密成了现代经济學(xué)之父。该书分(fēn)析了市场制度為(wèi)什么能(néng)把追求各自目标的个人自由同经济领域里生产我们的衣、食、住所必需的广泛合作结合起来。亚当•斯密最重要的见解是：参加一项交易的双方都能(néng)得到好处，而且，只要合作是严格自愿的，交易双方得不到好处，就不会有(yǒu)任何交易。在大家都能(néng)得到好处的情况下，不需要任何外力、强制和对自由的侵犯来促使人们合作。正如亚当•斯密所指出的，这就是為(wèi)什么一个“只盘算他(tā)自己的得益”的个人“受一只看不见的手指引，去达到一个同他(tā)的盘算不相干的目的。对于社会来说，同他(tā)的盘算不相干并不总是坏事。他(tā)在追求他(tā)自己的利益时促进社会的利益，常常比他(tā)实在想促进时还更有(yǒu)效果。我没听说过，那些装作是為(wèi)公众的利益做交易的人做了多(duō)少好事。”

　　第二套思想體(tǐ)现在独立宣言中，该宣言由托马斯•杰斐逊起草(cǎo)，表达了他(tā)的同胞的普遍情绪。它宣告了一个新(xīn)國(guó)家的成立，这是历史上按照人人有(yǒu)权追求自己的价值的原则建立的第一个國(guó)家：“我们认為(wèi)以下真理(lǐ)是不言自明的，即所有(yǒu)的人天生平等，上帝赋予了他(tā)们一些不可(kě)剥夺的权利；其中有(yǒu)生活、自由和对幸福的追求。”

　　将近一个世纪之后，约翰•斯图亚特•穆勒用(yòng)更為(wèi)偏激和绝对的话说：“人类有(yǒu)理(lǐ)由為(wèi)之个别地或集體(tǐ)地干涉任何一部分(fēn)人的行动自由的唯一目的是自我保护。……对文(wén)明社会的某一成员正当地强制行使权力的唯一目的是防止他(tā)对别人进行伤害。人类自己的長(cháng)处，无论是物(wù)质的还是精神的，都不是足够的理(lǐ)由。……任何人的行為(wèi)对社会负责的部分(fēn)只是关系到别人的部分(fēn)。就其仅仅关系他(tā)自己的那部分(fēn)来说，他(tā)的独立按道义说是绝对的。对他(tā)自己，对他(tā)自己的身心，个人就是主宰。”

独立宣言的签署

　　美國(guó)的历史在很(hěn)大程度上就是為(wèi)实现独立宣言中的各项原则而奋斗的历史——开头是反对奴隶制的斗争（最后通过一场流血的内战而解决），后来是促进机会均等的斗争，最近则是力图达到收入均等的斗争。

　　经济自由是政治自由的必要前提。如果人们在没有(yǒu)高压统治和中央指挥的情况下能(néng)够相互合作，那么这可(kě)以缩小(xiǎo)运用(yòng)政治权力的范围。此外，自由市场通过分(fēn)散权力，可(kě)以防止政治权力的任何集中。把经济和政治权力集中在同一个人手里，肯定会给人民(mín)带来暴政。

　　十九世纪，经济自由和政治自由的结合，给英國(guó)和美國(guó)带来了黄金时代。美國(guó)甚至比英國(guó)更繁荣。它以清白的历史开始：阶级和等级的余毒较少；政府的限制较少；而土地则较為(wèi)肥沃，人们可(kě)以去努力开发，去充分(fēn)发挥自己的聪明才智；还有(yǒu)一片尚未开发的大陆，等待着人们去征服。

　　自由的繁殖力在农业上表现得最為(wèi)显著。在通过独立宣言的时候，只有(yǒu)不到三百万欧洲人和非洲血统的黑人（即不包括印第安土著）占据着沿东海岸的一块狭長(cháng)地带。当时农业是主要的经济活动。要用(yòng)95％的劳力来养活全國(guó)的人口和提供粮食剩余，以换取外國(guó)货物(wù)。今天，只用(yòng)不到５％的劳力就能(néng)养活二亿二千万居民(mín)并提供大量的粮食剩余，美國(guó)已成為(wèi)世界上最大的粮食出口國(guó)。

　　这一奇迹是什么因素造成的呢(ne)？显然不是政府的中央领导，因為(wèi)俄國(guó)及其卫星國(guó)、大陆中國(guó)、南斯拉夫和印度等國(guó)目前虽然依靠中央指导把四分(fēn)之一到二分(fēn)之一的劳力用(yòng)于农业，但仍然时常要依赖美國(guó)的农业来避免大规模的饥荒。在美國(guó)农业获得迅速发展的大部分(fēn)时期，政府所起的作用(yòng)是微不足道的。人们可(kě)以得到土地——但却是些以前什么也不出产的地。十九世纪中期以后，美國(guó)建立了一些由政府赠与土地的农學(xué)院，它们依靠政府的资助传播情报和技术。但是毫无疑问，美國(guó)农业革命的主要动力是在自由市场上发挥作用(yòng)的个人积极性。这个自由市场是向所有(yǒu)人敞开的；当然，可(kě)耻的奴隶制下的奴隶是无法进入自由市场的。而最迅速的增長(cháng)是在废除了奴隶制以后。千百万来自世界各地的移民(mín)自由地為(wèi)自己而劳动，其中有(yǒu)些是独立的农民(mín)或工商(shāng)业者，有(yǒu)些则按照相互协议的条件為(wèi)别人工作。他(tā)们可(kě)以自由地试验新(xīn)技术——试验失败的风险由自己承担，试验成功的好处归自己所有(yǒu)。他(tā)们得到政府的帮助极少。更重要的是，他(tā)们遭到政府的干涉极少。

　　政府开始在农业中起主要作用(yòng)是在本世纪三十年代的大萧条时期及其以后的时期。政府的作用(yòng)主要是限制产量，以保持人為(wèi)的高价。

　　农业生产率的增長(cháng)是靠了在自由的刺激下同时发生的工业革命。工业革命带来了使农业发生革命的新(xīn)机器。反过来，工业革命又(yòu)依赖农业革命解放出来的劳动力。工业和农业手携手地共同向前迈进。

　　斯密和杰斐逊都把政府权力的集中看作是对老百姓的巨大威胁；他(tā)们认為(wèi)，不论什么时候都应该保护公民(mín)免受政府的专制统治。这就是弗吉尼亚权利宣言（1776年）、美國(guó)权利法案（1791年）以及美國(guó)宪法中规定的三权分(fēn)立的目的；也是英國(guó)十三世纪颁布大宪章和十九世纪末改革法律机构的推动力。在斯密和杰斐逊看来，政府应该是仲裁者，而不应是当事人。杰斐逊的理(lǐ)想，正象他(tā)在1801年的首次就职演说中所说的那样，是建立“（一个）开明而节俭的政府，它将制止人们互相伤害，但仅此而已，在其他(tā)一切方面将放手让人们自由地追求自己的目标和从事自己的事业。”

　　具有(yǒu)讽刺意味的是，正是经济自由和政治自由的成功，减少了它对后来的思想家们的吸引力。十九世纪后期的政府受到严格限制，集权甚少，不危及老百姓。但另一方面，它的权力也很(hěn)少，使好人做不了好事。在一个并非尽善尽美的世界上，还有(yǒu)许多(duō)罪恶。的确，正是社会的进步使残余的罪恶显得更加可(kě)恶可(kě)憎。象往常一样，人们认為(wèi)事情必然会向好的方向发展。他(tā)们忘记了一个强大的政府对自由的威胁，心里想的只是更為(wèi)强大的政府所能(néng)做的好事，认為(wèi)只要权力掌握在“好人”手里，政府就会做好事。

　　这些思想在二十世纪初开始影响英國(guó)政府的政策。而且被越来越多(duō)的美國(guó)知识分(fēn)子所接受。但直到三十年代初期的大萧条时，才开始对美國(guó)政府的政策有(yǒu)所影响。正如我们在第三章中指出的，大萧条是政府在金融领域中的失败造成的。在金融领域，政府自建國(guó)初期以来就一直在行使权力。但是，政府对于大萧条的责任，当时和现在都没被认识。相反，人们却普遍认為(wèi)大萧条是自由资本主义的失败造成的。这个神话使公众也加入了知识分(fēn)子的行列，改变了过去对于个人和政府的看法。原来人们强调个人对自己的命运负责，现在却强调个人应象象棋中的小(xiǎo)卒那样由外界力量来摆布。原来认為(wèi)政府的作用(yòng)是充当仲裁者，防止人们互相强迫，现在却认為(wèi)政府应充当家長(cháng)，有(yǒu)责任迫使一些人帮助另一些人。

　　这种看法在过去的半个世纪里支配了美國(guó)國(guó)内形势的发展。各级政府的规模越来越大，地方政府的权力和本来由地方政府掌管的事业，被越来越多(duō)地移交给了中央政府。政府以安全和平等為(wèi)名，越来越经常地把从某些人那里得到的东西给与另一些人。政府制定出了一项又(yòu)一项的政策来“管理(lǐ)”我们“对目标和事业的追求”，把杰斐逊的名言完全颠倒了过来。

　　人们本来是出于好意，是為(wèi)了增进自身的利益。但现在即便是最起劲地鼓吹福利國(guó)家的人也不得不承认，结果是令人失望的。在政府活动的领域，正如在市场中一样，也有(yǒu)一只看不见的手，但它的作用(yòng)正好同斯密的那只手相反：一个人如果一心想通过增加政府的干预来為(wèi)公众利益服務(wù)，那他(tā)将“受一只看不见的手的指引，去增进同他(tā)的盘算不相干的”私人利益。这一结论将在本书一些章节考察政府行使权力的那些领域时得到一次又(yòu)一次的证明。无论是建立安全或平等，或是促进教育，保护消费者或工人，还是防止通货膨胀和促进就业，总之，在政府行使权力的一切领域，都证明了这一点。

　　用(yòng)亚当•斯密的话来说，迄今為(wèi)止，“每个人改善自身境况的一致的、经常的、不断的努力是社会财富、國(guó)民(mín)财富以及私人财富所赖以产生的重大因素。这不断的努力常常强大得足以战胜政府的浪费，足以挽救行政上的大错误，使事情趋于改良。譬如，人间虽有(yǒu)疾病，有(yǒu)庸医，但人身上总似有(yǒu)一种莫明其妙的力量，可(kě)以突破一切难关，恢复原来的健康。” 也就是说，迄今為(wèi)止，亚当•斯密的这只看不见的手强大得足以克服活动在政治领域里的那只手造成的麻痹作用(yòng)。

　　近来的经历——经济增長(cháng)缓慢，生产率下降——向人们提出了这样的疑问：如果我们继续把越来越多(duō)的权力交给政府，继续把权力授给公務(wù)人员这样一个“新(xīn)的阶级”，让他(tā)们代表我们花(huā)费越来越多(duō)的收入，那么，个人的独创性是否还能(néng)克服政府控制的麻痹作用(yòng)。

　　一个日益强大的政府迟早将摧毁自由市场给我们带来的繁荣，摧毁独立宣言庄严宣布的人类自由。这一天的到来，也许比我们许多(duō)人预料的要早。

　　我们还没有(yǒu)陷入无法挽回的境地。我们作為(wèi)一个民(mín)族仍有(yǒu)自由选择的机会，是继续沿着“通向奴役的道路”（这是弗里德里希•哈耶克為(wèi)他(tā)的一本意义深刻而颇有(yǒu)影响的书起的名字）疾驰下去，还是加紧对政府的限制，在更大的程度上依靠人们自觉自愿的合作来达到我们的目标。我们是听任黄金时代结束，而沦入大多(duō)数民(mín)族过去一直遭受而且目前仍在遭受的专制统治和苦难呢(ne)？还是运用(yòng)我们的智慧、先见之明和勇气来改弦更张，记取经验教训，而从“自由的复兴”中得到好处？

　　如果我们要作出明智的抉择，我们就必须了解我國(guó)制度的运行所依赖的基本原则，既要了解亚当•斯密提出的经济原则，又(yòu)要了解杰斐逊提出的政治原则。斯密的经济原则告诉我们一个复杂的、有(yǒu)组织的、顺利运行的制度為(wèi)什么能(néng)在没有(yǒu)中央指导的情况下获得发展并繁荣兴旺，同时告诉我们通过什么样的方法可(kě)以不采用(yòng)强制性手段而使人们相互协作。我们必须懂得為(wèi)什么试图以中央指导代替合作会造成那么多(duō)损害。我们也必须懂得政治自由和经济自由之间的密切关系。

　　幸好，潮流在转变。在美國(guó)、英國(guó)、西欧各國(guó)以及世界上许多(duō)其他(tā)國(guó)家里，人们对政府作用(yòng)的增大带来的威胁越来越有(yǒu)所认识，对所遵循的政策越来越不满。这一转变不仅反映在舆论上，也反映在政治领域里。对于我们的议员们来说，唱不同的调子乃至采取不同的行动，正在变成政治上有(yǒu)利的事。我们正经历着公众舆论的另一次重大改变。

　　我们应抓住这一有(yǒu)利时机，使人们更加相信个人的积极性和自愿的合作，而不是转向完全集體(tǐ)主义的另一极端。