资本市场金融科(kē)技创新(xīn)试点北京启动第二批，一文(wén)读懂有(yǒu)哪些新(xīn)变化
2022-09-19 09:19:34

9月16日，资本市场金融科(kē)技创新(xīn)试点（北京）总结暨第二批试点动员大会在京召开。据悉，北京地區(qū)第二批资本市场金融科(kē)技创新(xīn)试点工作已经启动；同时关于第二批项目的征集公告，也将于近期在北京证监局官网公布。

中國(guó)证监会科(kē)技监管局局長(cháng)姚前，北京市地方金融监督管理(lǐ)局党组书记、局長(cháng)李文(wén)红，北京证监局局長(cháng)贾文(wén)勤，北京市西城區(qū)委副书记、代區(qū)長(cháng)刘东伟等出席了会议并致辞。本次会议由北京证监局党委书记吴运浩主持，北京市地方金融监督管理(lǐ)局党组成员、副局長(cháng)赵维久现场发布了《资本市场金融科(kē)技创新(xīn)试点（北京）案例集》。北京股权交易中心总经理(lǐ)成九雁以及银河证券副董事長(cháng)、总裁王晟，分(fēn)别作為(wèi)首批项目的代表发言。

同时，来自监管部门、地方政府、行业协会、市场核心机构、证券期货经营机构、服務(wù)机构、科(kē)技企业和科(kē)研院所等多(duō)家单位的相关负责人也以“線(xiàn)上+線(xiàn)下”的形式参加了会议。新(xīn)京报贝壳财经作為(wèi)本次会议的媒體(tǐ)支持，参会并助力完成了首批项目的回顾与第二批项目的启动等相关工作。

姚前：成立创新(xīn)试点协调小(xiǎo)组，加大业務(wù)监管部门参与力度

据姚前透露，在总结前期工作经验的基础上，中國(guó)证监会科(kē)技监管局正在会同北京证监局等有(yǒu)关单位和部门进一步健全创新(xīn)试点工作机制，完善工作流程，构建创新(xīn)工作新(xīn)格局。具體(tǐ)来看，这套工作机制将包括六大方面的内容：

一是强化金融科(kē)技的创新(xīn)要求，科(kē)學(xué)细化试点项目的分(fēn)类，按照试点项目再推动行业创新(xīn)发展，提升行业信息技术设施、服務(wù)水平、行业科(kē)技能(néng)力和科(kē)技业務(wù)水平等方面的不同侧重，将试点项目分(fēn)為(wèi)业務(wù)创新(xīn)、公共服務(wù)、技术创新(xīn)和科(kē)技赋能(néng)四个类别。并将分(fēn)类原则贯穿项目征集、遴选、专业评估、运行监督、项目退出等试点工作全流程，充分(fēn)挖掘各类项目的创新(xīn)价值。

二是成立创新(xīn)试点协调小(xiǎo)组，加大业務(wù)监管部门参与力度。科(kē)技监管局牵头，会同市场一部、市场二部、机构部、期货部、投保局、债券部、试点地區(qū)证监局、证监委协会、期货类协会、基金类协会。中证技术和资本市场學(xué)院成立了资本市场、金融科(kē)技创新(xīn)试点协调小(xiǎo)组。全面负责创新(xīn)试点工作，共同推进试点工作的稳定运行。同时，在试点过程中充分(fēn)征询并尊重业務(wù)监管部门的指导意见。

三是壮大专业评估专家队伍，提升专业评估质量。扩大专业评估组专家范围，从原来的8家会管单位扩大到全部会管单位和部分(fēn)行业机构，成员来自法律合规、金融业務(wù)、信息科(kē)技三个专业领域。同时，设立专业评估组秘书处和专业评估地區(qū)小(xiǎo)组。此外，从创新(xīn)价值、监管启发、风险防控和投资者保护四个维度，明确试点项目评估标准，作為(wèi)专业评估组开展专业评估的依据。

四是健全试点监督管理(lǐ)机制。主要包括建立试点项目信息披露机制，以及覆盖试点项目重大进展、退出、终止等全生命周期的信息公示制度；建立和完善风险监测机制，开展试点项目监督监测；建立和完善容错纠偏机制，及时督促机构进行纠偏整改；建立和完善风险处置机制，制定试点风险总體(tǐ)处置预案；建立试点运行过程中方案变更的评估评审机制；建立涵盖试点全流程的廉政监督机制等六个方面的内容。

五是完善试点退出机制，科(kē)技监管局将会同北京工作组细化试点退出方式和评估方法，為(wèi)北京地區(qū)首批进入试点的项目持续监督、监测。在综合评估的基础上实现项目的分(fēn)层、分(fēn)类管理(lǐ)。孵化、培育出一批能(néng)够起到行业示范效应，有(yǒu)助于启发金融科(kē)技监管的优秀项目程度。

六是强化试点协同工作机制，根据协调小(xiǎo)组成员单位及重大事项组织召开协调小(xiǎo)组会议，对其进行审议。根据试点工作进展组织各地區(qū)工作组，相关会议类业務(wù)监管部门和会管单位召开试点工作联席会议，及时通报各方进展，研究解决共性问题。重大事项提请试点协调小(xiǎo)组审议，加强试点工作信息通报与经验总结交流。通过组织培训或编发简报等方式加强工作指导。

同时，姚前认為(wèi)，北京地區(qū)试点工作承载了资本市场金融科(kē)技创新(xīn)的试验田和示范區(qū)的重要使命。為(wèi)实现北京第二批创新(xīn)试点工作迈上新(xīn)台阶，他(tā)提出了“要加快完善创新(xīn)试点制度框架”“要加强试点项目遴选的精细化管理(lǐ)”“要严把试点项目专业评估的关键关口”以及“要下大力气发现培育亮点项目”四点要求。

李文(wén)红：希望各机构密切跟踪國(guó)内外资本市场发展的最新(xīn)趋势，积极开发资本市场金融科(kē)技创新(xīn)应用(yòng)场景

据李文(wén)红介绍，北京市对创新(xīn)试点工作高度重视，市领导多(duō)次做出重要的指示批示，深化金融科(kē)技创新(xīn)应用(yòng)和监管，培育发布更多(duō)试点项目等内容写进了市政府的工作报告，有(yǒu)关工作也纳入了北京市“十四五”时期金融业发展规划。

“在北京地區(qū)首批16个项目中，证监会市场核心机构、证券、基金、期货经营机构、科(kē)技企业等积极申报参与，在数字化的运营、投顾、交易、风控等业務(wù)场景中，探索应用(yòng)大数据隐私计算、區(qū)块链等新(xīn)技术。”李文(wén)红认為(wèi)，这體(tǐ)现了科(kē)技助力资本市场高质量发展的最新(xīn)成果。

“北京已经做好第二批试点的充分(fēn)准备”。在简要回顾了首批项目的情况后，李文(wén)红强调，希望各机构坚守金融服務(wù)实體(tǐ)经济的天职使命，按照依法合规、有(yǒu)序创新(xīn)、风险可(kě)控的三项试点原则，密切跟踪國(guó)内外资本市场发展的最新(xīn)趋势，积极开发资本市场金融科(kē)技创新(xīn)应用(yòng)场景，為(wèi)北京试点储备提供更多(duō)具有(yǒu)前沿性、示范性、开创性的优质项目。

贾文(wén)勤：研究数字人民(mín)币钱包在行业的应用(yòng)场景，进一步加强资金安全和反洗钱管控

贾文(wén)勤表示，将以首批试点的经验和成果為(wèi)基础，开展第二批项目征集遴选。同时，结合前期试点经验及行业发展趋势，根据中國(guó)证监会科(kē)技监管局和各部门指导意见，她对第二批项目方向提出了以下七条建议：

一是充分(fēn)考虑合规风控等因素的前提下，研究数字人民(mín)币钱包在行业的应用(yòng)场景，进一步加强资金安全和反洗钱管控。

二是发挥海量多(duō)元异构大数据的互联互通价值，改善行业经营机构在数据治理(lǐ)价值挖掘方面的短板。

三是加强对金融活动的穿透式分(fēn)析发酵，為(wèi)识别防范系统性风险，打击非法证券期货活动提供更多(duō)手段和工具，提升科(kē)技对资本重大事件及信息的感知分(fēn)析。

四是增进决策智能(néng)化、科(kē)學(xué)化水平，提升运营效率和安全风控能(néng)力，实现各类业務(wù)的创新(xīn)性功能(néng)融合、效果联动。

五是促进期货行业金融科(kē)技的应用(yòng)，在解决系统接口开放统一问题，推动區(qū)块链技术在标准仓单流通领域应用(yòng)，增强合规风控能(néng)力等方面开展探索。

六是提高區(qū)域性股权市场服務(wù)能(néng)力，加大區(qū)块链、监管链在认股服務(wù)、信息披露、穿透式监管、账户对接等方面的应用(yòng)。

七是鼓励核心机构及科(kē)技子公司加强公共服務(wù)基础设施建设，為(wèi)证券、期货市场的业務(wù)活动提供新(xīn)型基础性、公共性的信息技术服務(wù)。

“需要强调的是第二批试点，我们将继续支持开展业務(wù)创新(xīn)，并為(wèi)新(xīn)业态、新(xīn)模式、新(xīn)技术提供更加包容的尝试空间和发展环境。”同时，贾文(wén)勤表示，也将会严把入口关、风险关，着重发现和培育亮点项目，加快构建行业支点。

刘东伟：进一步推动资本市场的核心系统，证券期货经营机构和服務(wù)机构的数字化體(tǐ)系建设

刘东伟表示，在北京地區(qū)首批资本市场金融科(kē)技创新(xīn)试点中，西城區(qū)十家企业九个项目成效明显。“在第二期试点工作里，我们将依托优质资源，挖掘金融科(kē)技发展的潜力，大力支持资本市场金融科(kē)技创新(xīn)，进一步推动资本市场的核心系统，证券期货经营机构和服務(wù)机构的数字化體(tǐ)系建设，稳步推动资本市场金融科(kē)技创新(xīn)试点工作的落地实施。”他(tā)明确表态。

同时，来自他(tā)的介绍，近年来，西城區(qū)充分(fēn)发挥总部企业积极优势，组织凝练具有(yǒu)示范带动作用(yòng)的应用(yòng)场景，為(wèi)企业提供更多(duō)的投资机遇和发展空间，先后出台了“金科(kē)十条”、“科(kē)创十条”及“北交所十条”等产业政策，大力支持企业创新(xīn)发展在关键领域的开展探索，兑现支持企业发展的资金已经达40多(duō)亿元。

以更為(wèi)成熟完善的资本市场金融科(kē)技北京样本和北京经验，全面助力资本市场改革开放

在接下来的环节中，首先由赵维久发布了《资本市场金融科(kē)技创新(xīn)试点（北京）案例集》。据其介绍，该案例是由北京专项工作组成员单位共同编写，从多(duō)个维度对首批16个项目进行了全面的梳理(lǐ)和分(fēn)析。

在此之后，作為(wèi)北京地區(qū)首批项目代表成九雁与王晟，分(fēn)别以《基于區(qū)块链的私募基金份额转让平台》与《证券行业数字人民(mín)币应用(yòng)场景创新(xīn)试点》為(wèi)题，分(fēn)享了各机构在资本市场金融科(kē)技创新(xīn)方面的感受与期待。

大会最后一个环节，是资本市场金融科(kē)技创新(xīn)试点（北京）第二批项目征集的启动仪式。各参会代表表示，北京地區(qū)首批项目在行业获得了广泛的关注，应当珍惜前期打下的坚实的基础和良好的局面，承上启下，继往开来，以更為(wèi)成熟完善的资本市场金融科(kē)技北京样本和北京经验，全面助力资本市场改革开放。

来源：新(xīn)京报/贝壳财经